2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，證券公司不得向本公司的股東融資、融券。所稱股東，不包括上市證券公司僅持有（）以下上市流通股份的股東?！具x擇題】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，證券公司不得向本公司的股東（不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東）融資、融券。

2、（）依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息資料。Ⅰ.證監會及其派出機構Ⅱ.證券登記結算機構Ⅲ.證券交易所Ⅳ.中國證券業協會【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證監會及其派出機構（Ⅰ正確）、證券登記結算機構（Ⅱ正確）、證券交易所（Ⅲ正確）、中國證券業協會（Ⅳ正確）依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息資料。

3、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。 Ⅰ.股票 Ⅱ.債券 Ⅲ.投資基金證券Ⅳ.彩票【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行股票、債券、彩票、投資基金證券（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

4、（）不屬于特殊普通合伙企業特殊之處的表現?！具x擇題】

A.特殊普通合伙企業屬于普通合伙企業，其合伙人對企業債務承擔無限連帶責任

B.1個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任

C.合伙人執業活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業債務，以合伙企業財產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協議的約定對給合伙企業造成的損失承擔賠償責任

D.合伙人在執業活動中，非因故意或者大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：特殊普通合伙企業特殊性在于，只有非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任。

5、證券公司的監事會履行的合規管理職責包括（）。Ⅰ.對董事、高級管理人員履行合規管理職責的情況進行監督Ⅱ.對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議Ⅲ.建立與合規負責人的直接溝通機制Ⅳ.公司章程規定的其他合規管理職責【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的監事會或者監事履行下列合規管理職責：（1）對董事、高級管理人員履行合規管理職責的情況進行監督；（2）對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（3）公司章程規定的其他合規管理職責。Ⅲ項屬于董事會的合規管理職責。

6、退伙，是指合伙企業存續期間，合伙人因特定情形發生而退出合伙企業，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（）?！具x擇題】

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實退伙

D.自愿退伙

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：實踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種惜形。

7、協會以外主體作出的、符合相關規定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起（）個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統?！具x擇題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：協會以外主體作出的、符合相關規定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統；協會認為申報信息不符合本辦法規定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

8、中國人民銀行某支行對轄區金融機構進行現場調査發現，A證券公司營業部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業425戶，無國籍20戶。該營業部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述情況違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當地分支機構對該證券公司營業部處以限期改正，并處（）萬元罰款的行政處罰。【選擇題】

A.3

B.5

C.10

D.50

正確答案:A

答案解析:選項A正確：本題中所述情況違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十一條及第十九條識別與持續識別客戶身份的相關規定，人民銀行當地分支機構對該證券公司營業部處以期限改正，并處3萬元罰款的行政處罰。

9、從事證券投資咨詢業務的人員，（）取得證券投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構后，方可從事證券投資咨詢業務?！具x擇題】

A.必須

B.可以

C.無需

D.看情況而定

正確答案:A

答案解析:選項A正確：從事證券投資咨詢業務的人員，必須取得證券投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構后，方可從事證券投資咨詢業務。

10、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。 Ⅰ.公開信息 Ⅱ.封閉信息 Ⅲ.半公開信息 Ⅳ.有限公開信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。（Ⅰ、Ⅳ正確）