2022年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場主體5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、會員大會結束（）個工作日內，證券交易所應當將全部文件及有關情況向中國證監會報告?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：會員大會應當有三分之二以上的會員出席，其決議須經出席會議的會員過半數表決通過。會員大會結束十個工作日內，證券交易所應當將全部文件及有關情況向中國證監會報告。

2、根據《證券監管目標和原則》，證券監管的三個目標：一是保護投資者利益；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低非系統性風險?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:國際證監會組織于1998年制定的《證券監管目標和原則》公布了證券監管的三個目標：一是保護投資者利益；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統性風險。注意不是非系統風險。

3、在證券做市交易中，買賣雙方不需等待交易對手出現，只要有做市商出面承擔交易對手方即可達成交易。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券做市交易業務，是指一種以做市商為中介的證券交易業務。在做市商制度下，買賣雙方不需等待交易對手出現，只要有做市商出面承擔交易對手方即可達成交易。

4、企業年金基金財產的投資，應當符合下列（）規定?！径噙x題】

A.投資銀行活期存款、中央銀行票據、短期債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例，不低于投資組合企業年金基金財產凈值的5%

B.投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉債、債券基金的比例，不高于投資組合企業年金基金財產凈值的95%

C.投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的20%

D.企業年金基金不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起10個交易日內賣出

正確答案:A、B、D

答案解析:C項，投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的30%。

5、在我國，由證券交易所負責證券交易的集中登記、存管與結算服務?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:中國證券登記結算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。