2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司開設投資者股票期權保證金賬戶，用于存放投資者股票期權交易的（）。Ⅰ.權利金Ⅱ.行權資金Ⅲ.以證券形式提交的保證金Ⅳ.以現金形式提交的保證金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應當在存管銀行開設投資者股票期權保證金賬戶，用于存放投資者股票期權交易的權利金、行權資金、以現金形式提交的保證金。

2、違反法律規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的的處罰有（）。Ⅰ.沒收違法所得Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下罰款Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：違反法律規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得（Ⅰ正確），并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款（Ⅲ正確）；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款（Ⅱ正確）；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款（Ⅳ正確）。

3、證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向證監會報送年度報告?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:D

答案解析:選項D正確：報告制度證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證監會報送年度報告。

4、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業協會辦理基金備案手續時，需報送的材料不包括（）?！具x擇題】

A.基金募集賬戶和基金清算賬戶

B.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別

C.基金合同、公司章程或者合伙協議

D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：（1）主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別；（選項B包括）（2）基金合同、公司章程或者合伙協議；（選項C包括）（3）資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書；（4）以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；（5）采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議；（選項D包括）（6）委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議。

5、有限合伙企業不得以（）出資。【選擇題】

A.貨幣

B.勞務

C.實物

D.知識產權

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。

6、財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形時，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的Ⅱ.未依法履行持續督導義務的Ⅲ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責任的【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：（1）內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的；（2）未按照本辦法規定發表專業意見的；（3）在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的；（Ⅲ項正確）（4）未依法履行持續督導義務的；（Ⅱ項正確）（5）未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的；（6）違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的；（Ⅰ項正確）（7）違反保密制度或者未履行保密責任的；（Ⅳ項正確）（8）采取不正當競爭手段進行惡性競爭的；（9）唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的；（10）中國證監會認定的其他情形。

7、證券公司應當統一組織回訪客戶，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（）年。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

8、按照法律法律主體在法律關系中的地位不同，可以將法律關系分為（）。Ⅰ.確認性法律關系Ⅱ.創設性法律關系Ⅲ.縱向法律關系Ⅳ.橫向法律關系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：按照法律主體在法律關系中的地位不同，可以將法律關系分為縱向法律關系與橫向法律關系。

9、證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的（）。Ⅰ.財產權Ⅱ.選擇權Ⅲ.公平交易權Ⅳ.知情權【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

10、財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起（  ）向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。【選擇題】

A.2個工作日內

B.3個工作日內

C.5個工作日內

D.10個工作日內

正確答案:C

答案解析:選項C正確：財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的，應當在報送中國證監會的申報文件中予以說明。