2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、資產證券化業務中的基礎資產可以是（）。【多選題】

A.企業應收款

B.租賃債權

C.信貸資產

D.信托受益權

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：基礎資產，是指符合法律法規規定，權屬明確，可以產生獨立、可預測的現金流且可特定化的財產權利或者財產。前述財產權利或者財產，其交易基礎應當真實，交易對價應當公允，現金流應當持續、穩定。基礎資產可以是企業應收款、租賃債權、信貸資產、信托受益權等財產權利，基礎設施、商業物業等不動產財產或不動產收益權，以及中國證監會認可的其他財產或財產權利。

2、下列屬于自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者服務中禁止性行為的是（）。【多選題】

A.侵占或者挪用受托資產

B.利用他人提供或者主動獲取的內幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動

C.為客戶與客戶之間的融資、融券違規提供中介服務

D.為客戶違規使用融出資金、規避信息披露義務、違規減持等違規行為提供便利

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者服務中禁止性行為：（1）利用他人提供或者主動獲取的內幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動； （2）侵占或者挪用受托資產；（3）不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；（4）以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易；（5）編造、傳播虛假不實信息，或者利用信息優勢、資金優勢、持股持券優勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易；（7）讓渡資產管理賬戶實際投資決策權限；（8）代表投資組合對外行使投票表決權的過程中，不按照客觀獨立的專業判斷投票；（9）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。第Ⅲ、Ⅳ項屬于融資融券、股票質押式回購交易等融資類業務中禁止性行為。

3、在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每（）年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

4、國務院證券監督管理機構應當對證券公司的（）等風險控制指標作出規定?！径噙x題】

A.凈資本

B.凈資本與負債的比例

C.凈資本與凈資產的比例

D.凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據《中華人民共和國證券法》的規定，國務院證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本（A項正確），凈資本與負債的比例（B項正確），凈資本與凈資產的比例（C項正確），凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例（D項正確），負債與凈資產的比例，以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。

5、以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購股份不少于總數的（），法律、行政法規另有規定的，從其規定。【單選題】

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《中華人民共和國公司法》的規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%；但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

6、證券公司有關業務的決策機構應當實行回避制度，防范可能產生的利益沖突?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司有關業務的決策機構應當實行回避制度，防范可能產生的利益沖突。

7、證券公司可以委托具備證券資產管理業務資格、特定客戶資產管理業務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司可以委托具備證券資產管理業務資格、特定客戶資產管理業務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。

8、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有（）?！径噙x題】

A.侵害的客體是復雜客體

B.在客觀方面表現為故意提供虛假信息

C.主體為一般主體

D.在主觀方面必須出于無意

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體（C項錯誤）；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意（D項錯誤）。

9、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）證券賬戶。【單選題】

A.一級

B.二級

C.三級

D.初始

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。

10、下列業務中，（）是證券公司可以進行從事的。【多選題】

A.股票期權經紀業務

B.自營業務

C.證券現貨經紀業務

D.做市業務

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：證券公司可以從事股票期權經紀業務、自營業務、做市業務，期貨公司可以從事股票期權經紀業務、與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現貨經紀業務。