2020年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在（）向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案?！具x擇題】

A.當日

B.第二日

C.一周內

D.一個月內

正確答案:A

答案解析:選項A正確：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

2、為規范財務顧問執業行為，提高其執業質量，《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》就財務顧問如何履行職責、如何建立并實施內控制度等作出了詳細、明確的規定，主要內容包括（  ）等。Ⅰ. 接受或終止委托Ⅱ.輔導與驗收Ⅲ.工作底稿Ⅳ.發表專業意見【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：為規范財務顧問執業行為，提高其執業質量，《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》就財務顧問如何履行職責、如何建立并實施內控制度等作出了詳細、明確的規定，主要內容包括：（1）接受或終止委托；（2）盡職調查；（3）輔導與驗收；（4）發表專業意見；（5）接受監管機構審核；（6）持續督導；（7）工作底稿；（8）保密責任；（9）公平競爭；（10）接受培訓。

3、債券募集說明書所引用的法律意見書，應當由律師事務所出具，并由（  ）執業律師和所在律師事務所負責人簽署?！具x擇題】

A.一名

B.兩名

C.三名

D.五名

正確答案:B

答案解析:選項B正確：債券募集說明書所引用的法律意見書，應當由律師事務所出具，并由兩名執業律師和所在律師事務所負責人簽署。

4、證券公司應當自取得區域性股權市場中介機構資格之日起，（）內將相關情況報送至中國證券業協會?！具x擇題】

A.15個工作日

B.5個工作日

C.10個工作日

D.一個月

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應當于下列行為發生之日起一個月內將相關情況報送至中國證券業協會： （1）入股區域性股權市場運營機構；（2）取得區域性股權市場中介機構資格； （3）持股情況、中介機構資格發生變化；（4）中國證監會和中國證券業協會要求報送的其他信息。證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每個月的前10個工作日內將上個月度業務開展情況報送至中國證券業協會。

5、在全面風險管理中，證券公司董事會履行下列職責（）。I.推進風險文化建設II.審議批準公司全面風險管理的基本制度III.審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額IV.審議公司定期風險評估報告【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行以下職責：（1）推進風險文化建設；（2）審議批準公司全面風險管理的基本制度；（3）審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；（4）審議公司定期風險評估報告；（5）任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；（6）建立與首席風險官的直接溝通機制；（7）公司章程規定的其他風險管理職責。

6、下列屬于證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明的事項的有（  ）。Ⅰ.使用證券研究報告的風險提示Ⅱ.發布證券研究報告的時間Ⅲ.證券研究報告采用的信息和資料來源Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構名稱【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明下列事項：（1）“證券研究報告”字樣；（2）證券公司、證券投資咨詢機構名稱；（Ⅳ項正確）（3）具備證券投資咨詢業務資格的說明；（4）署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼；（5）發布證券研究報告的時間；（Ⅱ項正確）（6）證券研究報告采用的信息和資料來源；（Ⅲ項正確）（7）使用證券研究報告的風險提示。（Ⅰ項正確）

7、 證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》的，中國證監會可以采取的監管措施不包括（）?！具x擇題】

A.出具警示函

B.責令改正

C.認定為不適當人選

D.行政拘留

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》的，中國證監會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監管措施。

8、按照法律法律主體在法律關系中的地位不同，可以將法律關系分為（）。Ⅰ.確認性法律關系Ⅱ.創設性法律關系Ⅲ.縱向法律關系Ⅳ.橫向法律關系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：按照法律主體在法律關系中的地位不同，可以將法律關系分為縱向法律關系與橫向法律關系。

9、誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以（）形式保存?！具x擇題】

A.電子文檔

B.紙質文檔

C.電子文檔和紙質文檔

D.以上均不正確

正確答案:C

答案解析:選項C正確：誠信信息是有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。

10、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在（）年內不受理其執業證書申請?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:B

答案解析:選項B正確：被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。