2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、違規披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業及相關責任人員?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:違規披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業及相關責任人員。

2、對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同（）予以取締。【單選題】

A.縣級以上人民政府

B.市級以上人民政府

C.證券業協會

D.銀監會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。

3、下列關于非法集資罪的犯罪構成的說法，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.犯罪主體是一般主體，只包括自然人

B.犯罪主觀方面是故意

C.犯罪客體是國家金融管理秩序

D.犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：非法集資罪的犯罪構成包括：（1）犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位；（選項A說法錯誤）（2）犯罪主觀方面是故意；（選項B說法正確）（3）犯罪客體是國家金融管理秩序；（選項C說法正確）（4）犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。非法集資罪主要是以非法發行股票債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式向社會不特定對象募集資金，并承諾在一定期限內以貨幣、實物及其他方式向出資人還本付息或給予其他回報。（選項D說法正確）

4、發行人違反規定擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，并處以（）的罰款。【單選題】

A.50萬元以上500萬元以下

B.20萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上100萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第一百八十五條　發行人違反本法第十四條、第十五條的規定擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

5、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪?！締芜x題】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。