2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司應當制定合規管理的基本制度，經（）審議通過后實施。【選擇題】

A.股東會

B.董事會

C.監事會

D.總經理

正確答案:B

答案解析:選項B正確：制衡全公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施。

2、證券公司的（）負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度?！具x擇題】

A.董事會

B.業務決策機構

C.業務執行部門

D.分支機構

正確答案:C

答案解析:選項C正確：業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督；董事會負責制定融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模；業務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買人和融券賣出的證券種類；分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作。

3、以下（）屬于發生可能對上市交易公司債券的交易價格產生較大影響的重大事件。Ⅰ.公司債券信用評級發生變化Ⅱ.公司重大資產抵押、質押、出售、轉讓、報廢Ⅲ.公司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定，或者依法進入破產程序、被責令關閉Ⅳ.公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之二十【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：發生可能對上市交易公司債券的交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。上述所稱重大事件包括：1.公司股權結構或者生產經營狀況發生重大變化；2.公司債券信用評級發生變化；3.公司重大資產抵押、質押、出售、轉讓、報廢；4.公司發生未能清償到期債務的情況；5.公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之二十；6.公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的百分之十；7.公司發生超過上年末凈資產百分之十的重大損失；8.公司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定，或者依法進入破產程序、被責令關閉；9.涉及公司的重大訴訟、仲裁；10.公司涉嫌犯罪被依法立案調查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；11.國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

4、國務院證券監督管理機構應當對證券公司的（）等風險控制指標作出規定。Ⅰ.凈資本Ⅱ.凈資本與負債的比例Ⅲ.凈資本與凈資產的比例Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《中華人民共和國證券法》的規定，國務院證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本（Ⅰ項正確），凈資本與負債的比例（Ⅱ項正確），凈資本與凈資產的比例（Ⅲ項正確），凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例（Ⅳ項正確），負債與凈資產的比例，以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。

5、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款（）戶以上的，應予追訴?！具x擇題】

A.150

B.100

C.30

D.50

正確答案:A

答案解析:選項A正確：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的，應予追訴。

6、證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.7

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

7、證券公司按照監管部門和證券交易所的要求報送的自營業務信息包括（）。Ⅰ.自營業務賬戶 Ⅱ.風險限額Ⅲ.資產配置Ⅳ.席位情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求，報送自營業務信息。其報告的內容包括：自營業務賬戶（Ⅰ包括）、席位情況（Ⅳ包括），涉及自營業務規模、風險限額（Ⅱ包括）、資產配置（Ⅲ包括）、業務授權等方面的重大決策，自營風險監控報告等事項。

8、根據《中華人民共和國證券法》規定，證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（）的罰款?！具x擇題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.20萬元以上200萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第五十六條第二款  禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。 第一百九十三條  違反本法第五十六條第二款的規定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。

9、在證券公司發行與承銷業務中，下列屬于市場準入方面的法律法規的是（）?！具x擇題】

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業務范圍審批暫行規定》

C.《證券公司治理準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券發行與承銷業務的主要法律法規包括五個方面。其中，市場準入管理方面的包括：《中華人民共和國證券法》、《證券監督管理條例》、《關于加強上市證券公司監管的規定》和《關于證券公司首次公開發行股票并上市有關問題的通知》等。

10、國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查（）。Ⅰ.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明Ⅱ.進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券公司監督管理條例》的規定，國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：（1）詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明；（2）進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查；（3）查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；（4）檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。國務院證券監督管理機構為查清證券公司的業務情況、財務狀況，經國務院證券監督管理機構負責人批準，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關系企業的銀行賬戶。