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2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》每日一練1222
幫考網校2022-12-22 18:05
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2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題,分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策應當經過集體決策并采?。ǎ?,由相關人員簽字確認后存檔?!締芜x題】

A.電子形式

B.書面形式

C.書面形式或電子形式

D.圖片形式

正確答案:B

答案解析:選項B正確:自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式,由相關人員簽字確認后存檔。

2、根據《中華人民共和國證券法》的規定,禁止的證券交易違法行為包括()?!径噙x題】

A.內幕交易

B.操縱證券市場

C.證券承銷與保薦

D.欺詐客戶

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD符合題意:證券的發行、交易活動,必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。

3、從業人員應自覺遵守法律、行政法規,接受并配合()的自律管理?!締芜x題】

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證監會在各地的派出機構

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:選項B正確:從業人員應自覺遵守法律、行政法規,接受并配合中國證監會的監督與管理,接受并配合中國證券業協會的自律管理,遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

4、證券公司可以委托()代為推廣集合資產管理計劃?!径噙x題】

A.其他證券公司 

B.商業銀行

C.證券交易所 

D.中國證券業協會

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確:證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃,也可以委托其他證券公司(A正確)、商業銀行(B正確)或者中國證監會認可的其他機構代為推廣。

5、證券公司應當將經營及客戶數據按照重要性和敏感性進行分類分級,并根據不同類別和級別作出差異化數據管理制度安排?!九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當將經營及客戶數據按照重要性和敏感性進行分類分級,并根據不同類別和級別作出差異化數據管理制度安排。

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