2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于財務顧問主辦人的執業行為規范的說法中，不正確的是（）?！具x擇題】

A.應當嚴格履行保密責任

B.不得利用職務之便牟取不正當利益

C.可以買賣相關上市公司的證券

D.應當督促委托人、委托人的董事、監事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密

正確答案:C

答案解析:選項C說法不正確：財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。

2、證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向（）提供風險監控報告。Ⅰ.股東大會    Ⅱ.監事會Ⅲ.投資決策機構Ⅳ.董事會【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告（Ⅲ、Ⅳ項正確），并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。

3、證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。Ⅰ.轉融通專用證券賬戶Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶Ⅲ.轉融通證券交收賬戶Ⅳ.轉融通專用資金賬戶【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《轉融通業務監督管理試行辦法》的規定，證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶（Ⅰ項正確）、轉融通擔保證券賬戶（Ⅱ項正確）和轉融通證券交收賬戶（Ⅲ項正確）；在商業銀行開立轉融通專用資金賬戶（Ⅳ項錯誤）；在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。

4、甲公司是一家有限責任公司，下列有關該公司董事會的說法，錯誤的是 （）。【選擇題】

A.甲公司股東人數只有3人，規模較小，決定不設董事會

B.甲公司決定不設副董事長

C.董事李某任期內辭職導致董事會成員低于法定人數，在改選出的董事就任前，李某仍應當按照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務

D.董事會中的職工代表由董事會民主選舉產生

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或其他形式民主選舉產生。

5、下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是（）。【選擇題】

A.有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額

B.股東符合法定人數。應當由2人以上200人以下為發起人，其中須有半數以上發起人在中國境內有住所

C.股東共同制定公司章程

D.有公司住所

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：設立有限責任公司，應當具備下列條件：（1）股東符合法定人數。有限責任公司由50個以下股東出資設立。（2）有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額。（3）股東共同制定公司章程。（4）有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構。（5）有公司住所。選項B是股份有限公司的要求。

6、托管人每月結束后（）個工作日內，向中國證監會和國家外匯管理局報告境內機構投資者境外投資情況，并按相關規定進行國際收支申報?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.8

正確答案:C

答案解析:選項C正確：托管人每月結束后7個工作日內，向中國證監會和國家外匯管理局報告境內機構投資者境外投資情況，并按相關規定進行國際收支申報。

7、對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施不包括（）。【選擇題】

A.責令整改

B.刑事處罰

C.談話提醒

D.警示

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：根據《中國證券業協會自律管理措施和紀律處分實施辦法》的規定，對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施包括：（1）談話提醒；（2）警示；（3）責令整改；（4）中國證券業協會規定的其他自律管理措施。

8、違反《中華人民共和國證券法》的規定，操縱證券市場的，應給予的處罰有（）。Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第一百九十二條　違反本法第五十五條的規定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

9、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（  ）交易日內報證券交易所備案?！具x擇題】

A.2個

B.3個

C.4個

D.5個

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

10、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的（）情形發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。Ⅰ.自然人申請變更 Ⅱ.法人申請變更 Ⅲ.合伙企業申請變更 Ⅳ.創業投資企業申請變更【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續：（1）自然人申請變更；（Ⅰ正確）（2）法人申請變更；（Ⅱ正確）（3）合伙企業、創業投資企業申請變更；（Ⅲ、Ⅳ正確）（4）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核；（5）復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人，經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存；（6）收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存；（7）將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國結算公司審核。