2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列說法正確的有（）。 Ⅰ.證券公司開展自營業務應每月、每半年、每年向中國證監會報送自營業務情況Ⅱ.中國證監會對證券公司自營業務實行日常管理 Ⅲ.中國證監會可要求證券公司報送其證券自營業務資料 Ⅳ.自營業務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：Ⅱ項，證券交易所對證券公司自營業務進行日常管理。

2、期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件不包括（）?！具x擇題】

A.具有中華人民共和國國籍，品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德

B.未受過刑事處罰或者與期貨業務有關的嚴重行政處罰

C.具有高中以上學歷

D.具有從事期貨業務2年以上的經歷

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：（1）具有中華人民共和國國籍；（選項A包括）（2）具有完全民事行為能力；（3）品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；（4）未受過刑事處罰或者與期貨業務有關的嚴重行政處罰；（選項B包括）（5）具有大學本科以上學歷；（選項C不包括）（6）期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷；（選項D包括）（7）通過中國證監會統一組織的期貨從業人員資格考試；（8）中國證監會規定的其他條件。

3、發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請（）擔任保薦人?！具x擇題】

A.證券公司

B.商業銀行

C.證券交易所

D.證券監管機構

正確答案:A

答案解析:選項A正確：發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請證券公司擔任保薦人。

4、證券公司建立獨立的實時監控系統，應采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自營業務的逐日盯市制度Ⅱ.健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制 Ⅲ.完善風險監控量化指標體系 Ⅳ.定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應建立獨立的實時監控系統。風險監控部門應能夠正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取自營業務運作信息與數據，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控；建立自營業務的逐日盯市制度（Ⅰ正確），健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制（Ⅱ正確），完善風險監控量化指標體系（Ⅲ正確）；定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試（Ⅳ正確）。

5、證券業從業人員的誠信信息包括（）。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.獎勵信息 Ⅲ.人員財務信息 Ⅳ.處罰處分信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：誠信信息包括基本信息（Ⅰ包括）、獎勵信息（Ⅱ包括）、處罰處分信息（Ⅳ包括）及協會自律規則規定的其他信息。

6、根據我國《證券投資基金法》的規定,下列選項中，（）不是公開募集基金的基金管理人應當履行的職責。【選擇題】

A.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜

B.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益

D.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜；（選項A不符合題意）（2）辦理基金備案手續；（3）對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；（選項B不符合題意）（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（選項C不符合題意）（5）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（6）編制中期和年度基金報告；（7）計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（8）辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；（9）按照規定召集基金份額持有人大會；（10）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（12）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

7、根據《規范》相關規定，證券公司參與區域性股權市場的業務范圍說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司不可以參股、控股區域性股權市場運營機構Ⅱ.證券公司可以參股、控股區域性股權市場運營機構Ⅲ.證券公司分支機構可以經證券公司批準并在授權范圍內開展區域性股權市場相關業務Ⅳ.證券公司分支機構可以直接開展區域性股權市場相關業務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《規范》相關規定，證券公司參與區域性股權市場的業務范圍：證券公司可以參股、控股區域性股權市場運營機構。證券公司分支機構可以經證券公司批準并在授權范圍內開展區域性股權市場相關業務。 

8、獎勵信息、處罰處分信息效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年?！具x擇題】

A.1；3

B.3；5

C.5；10

D.10；20

正確答案:B

答案解析:獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。

9、申請開通創業板交易權限的投資者條件：個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均應不低于人民幣（）萬元，并參與證券交易（）個月以上?！具x擇題】

A.10；12

B.10；24

C.50；12

D.50；24

正確答案:B

答案解析:選項B正確：深交所2020年修訂的《深圳證券交易所創業板投資者適當性管理實施辦法》，明確新申請開通創業板交易權限的投資者條件：個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均應不低于人民幣10萬元，并參與證券交易24個月以上。

10、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.侵害的客體是復雜客體Ⅱ.在客觀方面表現為故意提供虛假信息Ⅲ.主體為一般主體Ⅳ.在主觀方面必須出于無意【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體（Ⅲ項錯誤）；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意（Ⅳ項錯誤）。