2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、關于證券公司的獨立董事，下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券公司可以設獨立董事

B.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務

C.證券公司的獨立董事，可以在本證券公司擔任董事會外的職務

D.證券公司的獨立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。

2、證券公司應當在代銷合同簽署后（），向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料?！具x擇題】

A.3個工作日內

B.5個工作日內

C.10個工作日內

D.15個工作日內

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

3、中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的（）等方面進行非現場檢查或者現場檢查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.內部控制 Ⅲ.風險狀況 Ⅳ.業務質量【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理（Ⅰ正確）、內部控制（Ⅱ正確）、經營運作、風險狀況（Ⅲ正確）、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

4、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動是指（）業務?！具x擇題】

A.證券經紀

B.證券自營

C.融資融券

D.證券咨詢

正確答案:C

答案解析:選項C正確：融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

5、以下情形不符合要求的是（）?！具x擇題】

A.有限合伙人可以同本有限合伙企業進行交易，但是合伙協議另有約定的除外 ；

B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與本有限合伙企業相競爭的業務，但合伙協議另有約定的除外

C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業中的財產份額出質

D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業中的財產份額，但應當提前2個月通知其他合伙人

正確答案:D

答案解析:選項D不符合規定：本題考查有限合伙企業的特殊性。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙 企業中的財產份額，但應當提前30天通知其他合伙人。有限合伙人可以同本有限合伙企業進行交易；但是，合伙協議另有約定的除外。選項A符合規定。有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與本有限合伙企業相競爭的業務；但是，合伙協議另有約定的除外。選項B符合規定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業中的財產份額出質。選項C符合規定。

6、證券公司開展中間介紹業務的，應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。Ⅰ.交易結算結果查詢方式Ⅱ.客戶開戶和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托從事的介紹業務范圍Ⅳ.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司開展中間介紹業務的，應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：（1）受托從事的介紹業務范圍；（Ⅲ正確）（2）從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；（Ⅳ正確）（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（Ⅱ正確）（5）交易結算結果查詢方式；（Ⅰ正確）（6）中國證監會規定的其他信息。

7、敏感信息包括（）。Ⅰ.內幕信息Ⅱ.虛假信息Ⅲ.公開信息Ⅳ.其他未公開信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：敏感信息包括內幕信息及其他未公開信息。

8、在證券自營業務中，不得（）。 Ⅰ.將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作 Ⅱ.以他人名義開立自營賬戶 Ⅲ.使用非自營席位從事證券自營業務 Ⅳ.超比例持倉或操縱市場【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：各證券公司應按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，建立并完善公司自營業務內部管理制度與機制，規范自營業務，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風險。不得將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作（Ⅰ符合題意）；不得以他人名義開立自營賬戶（Ⅱ符合題意）；不得使用非自營席位從事證券自營業務（Ⅲ符合題意）；不得超比例持倉或操縱市場（Ⅳ符合題意）。

9、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息（）。Ⅰ.可能直接導致本金虧損的事項Ⅱ.可能直接導致超過原始本金損失的事項Ⅲ.因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項Ⅳ.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息：（1）可能直接導致本金虧損的事項；（2）可能直接導致超過原始本金損失的事項；（3）因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；（4）因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（5）限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容；（6）投資者適當性匹配意見。

10、甲有限合伙企業成立于20x6年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20x7年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20x8年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）?！具x擇題】

A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任

B.丁某作為原有限合伙人已經退休，不再承擔該項債務責任

C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任

D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任

正確答案:B

答案解析:選項B錯誤：本題考查合伙企業的債務清償。根據《合伙企業法》第八十八條的規定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財產承擔責任。