2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）?！径噙x題】

A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪

D.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯（A正確），即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪（C正確），否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

2、非法集資，是指未經國務院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金的行為?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:非法集資，是指未經國務院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金的行為。

3、證券公司委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷的，應當做到（）。 【多選題】

A.建立健全證券經紀人管理制度 

B.對經紀人的執業行為進行監督

C.對經紀人進行培訓

D.建立健全信息查詢制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司開展經紀人制度的管理規定包括：（1）建立健全證券經紀人管理制度 ；（A正確）（2）對經紀人的執業行為進行監督；（B正確）（3）對經紀人進行培訓；（C正確）（4）建立健全信息查詢制度。（D正確）

4、債券募集說明書所引用的法律意見書，應當由律師事務所出具，并由（  ）執業律師和所在律師事務所負責人簽署?！締芜x題】

A.一名

B.兩名

C.三名

D.五名

正確答案:B

答案解析:選項B正確：債券募集說明書所引用的法律意見書，應當由律師事務所出具，并由兩名執業律師和所在律師事務所負責人簽署。

5、自證券基金經營機構作出聘任決定之日起20個工作日內，高級管理人員和分支機構負責人無正當理由未實際到任履行相應職責的，證券基金經營機構應當撒銷對受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:自證券基金經營機構作出聘任決定之日起20個工作日內，高級管理人員和分支機構負責人無正當理由未實際到任履行相應職責的，證券基金經營機構應當撒銷對受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

6、對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施（）?！径噙x題】

A.口頭或書面警示

B.約見談話

C.要求相關投資者提交書面承諾

D.限制相關證券賬戶交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：（1）口頭或書面警示；（2）約見談話；（3）要求相關投資者提交書面承諾；（4）限制相關證券賬戶交易；（5）報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶；（6）上報中國證監會查處。

7、通過策劃、實施資產收購或者重組、投資新業務、股權轉讓、上市公司收購等虛假重大事項，誤導投資者作出投資決策，并進行相關交易或者謀取相關利益，證券交易成交額在1000萬元以上的，應予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:通過策劃、實施資產收購或者重組、投資新業務、股權轉讓、上市公司收購等虛假重大事項，誤導投資者作出投資決策，并進行相關交易或者謀取相關利益，證券交易成交額在1000萬元以上的，應予立案追訴。

8、證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，可充抵保證金證券的種類和折算率由證券中國人民銀行確定并公布。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。可充抵保證金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。

9、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于（）?！締芜x題】

A.結果犯

B.預測犯

C.原因犯

D.過程犯

正確答案:A

答案解析:選項A正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

10、經營機構評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括（）。【多選題】

A.財務狀況

B.投資知識

C.投資經驗

D.投資目標

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：經營機構評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：（1）財務狀況，具體包含收入來源、用于投資資產占家庭總資產比例、債務狀況以及可用于投資的資產規模等；（2）投資知識，包括金融相關學歷情況、工作經驗以及相關資格證書等；（3）投資經驗，包括投資金融產品情況、交易頻率以及投資實踐等；（4）投資目標，包括擬投資期限、投資品種、期望收益率等；（5）風險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等；（6）其他信息，包括投資者的年齡、撫養、扶養和贍養義務、學歷以及本人及配偶的就業狀況等。