2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、客戶向證券公司下達委托指令的方式由雙方約定，其中客戶委托指令的下達方式包括（）。Ⅰ.柜臺委托Ⅱ.自助委托Ⅲ.網下委托Ⅳ.郵件委托【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確： 客戶向證券公司下達委托指令的方式由雙方約定，其中客戶委托指令的下達方式包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認可的其他合法委托方式，自助委托包括網上委托、電話委托、熱鍵委托等。

2、證券公司建立獨立的實時監控系統，應采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自營業務的逐日盯市制度Ⅱ.健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制 Ⅲ.完善風險監控量化指標體系 Ⅳ.定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應建立獨立的實時監控系統。風險監控部門應能夠正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取自營業務運作信息與數據，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控；建立自營業務的逐日盯市制度（Ⅰ正確），健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制（Ⅱ正確），完善風險監控量化指標體系（Ⅲ正確）；定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試（Ⅳ正確）。

3、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經（   ）許可，取得證券投資咨詢業務資格。【選擇題】

A.證券交易所

B.證券金融公司

C.中國證監會

D.證券登記結算機構

正確答案:C

答案解析:選項C正確：向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。

4、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。Ⅰ.個人集資詐騙，數額在10萬以上的Ⅱ.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的 Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易 Ⅳ.個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據規定，個人集資詐騙，數額在10萬元以上的（Ⅰ正確），或者單位集資詐騙，數額在50萬元以上的（Ⅱ正確），應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

5、資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過（）人，單筆認購不少于100萬元人民幣發行面值或等值份額。【選擇題】

A.50

B.100

C.200

D.300

正確答案:C

答案解析:選項C正確：資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過200人，單筆認購不少于100萬元人民幣發行面值或等值份額。

6、證券經營機構向社會公眾提供本機構內部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態以及信息系統等，或者經中國證監會批準的公開發行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監會派出機構責令改正，并處以警告或者（  ）罰款?！具x擇題】

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.1萬元以上2萬元以下

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券經營機構向社會公眾提供本機構內部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態以及信息系統等，或者經中國證監會批準的公開發行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監會派出機構責令改正，并處以警告或者1萬元以上5萬元以下罰款。

7、證券公司及其從業人員違反規定的，（）依法采取監管措施或者給予行政處罰?！具x擇題】

A.基金業協會

B.證券業協會

C.證券交易所

D.證監會及其派出機構

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司及其從業人員違反規定的，證監會及其派出機構依法采取監管措施或者給予行政處罰。

8、基金管理人或者基金托管人未將基金資產與其自有資產分開，或者未對基金資產實行分賬管理的，責令改正，并處以（）罰款；有違法所得的，沒收違法所得；造成基金份額持有人損失的，承擔賠償責任?！具x擇題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立。法律規定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產與其自有資產分開，或者未對基金資產實行分賬管理的，責令改正，并處以5萬元以上50萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；造成基金份額持有人損失的，承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N其從業資格等行政處罰，并處以3萬元以上30萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

9、證券公司從事財務顧問業務，應建立的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.內部隔離制度Ⅲ.盡職調查制度 Ⅳ.詢問制度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司從事財務顧問業務，應當具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度（Ⅰ正確），嚴格執行風險控制和內部隔離制度（Ⅱ正確）；應當建立健全的盡職調查制度（Ⅲ正確），具備良好的項目風險評估和內核機制。

10、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以（）的罰款。【選擇題】

A.非法募集資金金額5%以上50%以下

B.非法募集資金金額1%以上10%以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券法》第一百八十條　違反本法第九條的規定，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款。