【正確答案：D】
各種經濟理論對貨幣政策的傳導機制有不同看法，歸納起來貨幣政策的傳導機制主要包括以下四種：
（1）利率傳導機制的基本思路可以表示為：貨幣供應量↑→實際利率↓→投資↑→總產出↑ 。
（2）信用傳導機制中的銀行信貸渠道的運行機制可以表示為：貨幣供應量↑→銀行存款和貸款↑→投資↑→總產出↑。
（3）資產價格傳導機制中的托賓q理論的傳導機制可以表示為：貨幣供應量↑→股價↑→托賓q↑→投資↑→總產出↑。
（4）匯率傳導機制可表示為：貨幣供應量↑→實際利率↓→匯率↓→凈出口↑→總產出↑。
查看解析 - 2 【單選題】某外商獨資私募證券基金管理機構擬在中國境內開展私募證券基金管理業務，其需要滿足的條件不包括（）。
- A 、該機構為在中國境外設立的公司
- B 、該機構的境外股東為所在國家金融監管當局(已與中國證監會簽訂證券監管合作諒解備忘錄)批準的金融機構
- C 、應當在中國證券投資基金業協會登記為私募證券基金管理人
- D 、該機構及其境外股東最近3年沒有受到監管機構和司法機構的重大處罰
【正確答案：A】
經中國證監會同意，外商獨資和合資私募證券基金管理機構在中國境內開展私募證券基金管理業務，應當在中國證券投資基金業協會登記為私募證券基金管理人，并應當符合以下條件：
1、該私募證券基金管理機構為中國境內設立的公司；
2、該私募證券基金管理機構的境外股東為所在國家或者地區金融監管當局批準或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或者地區的證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄；
3、該私募證券基金管理機構及其境外股東最近3年沒有受到監管機構和司法機構的重大處罰；
4、有境外實際控制人的私募證券管理機構，該境外實際控制人也應當符合上述第2項和第3項條件。
- 3 【單選題】滬、深交易所對股票交易的（）實行漲跌幅限制。
- A 、交易方向
- B 、交易價格
- C 、交易數量
- D 、交易品種
【正確答案：B】
滬、深交易所對股票交易的交易價格實行漲跌幅限制。
- 4 【單選題】《期貨和衍生品法》的立法主要關注的品種是（）。
- A 、期權
- B 、期貨
- C 、遠期
- D 、互換
【正確答案：B】
《期貨和衍生品法》在立法上的特點之一包括以期貨為主，兼顧其他衍生品。
- 5 【單選題】根據 《證券市場資信評級業務管理辦法》，證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間，下列關于證券資信評級業務人員的回避情形，錯誤的是（）。
- A 、本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上
- B 、本人、直系親屬為受評級機構或者受評級證券發行人的普通員工
- C 、本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元
- D 、本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人
【正確答案：B】
證券評級機構應當建立回避制度。證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間有下列情形之一的，應當回避：
（1）本人、直系親屬持有評級委托方、受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發行人的實際控制人；
（2）本人、直系親屬擔任評級委托方、受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員；
（3）本人、直系親屬擔任評級委托方、受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人；
（4）本人、直系親屬持有評級委托方、受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與評級委托方、受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易；
（5）中國證監會認定的足以影響獨立、客觀、公正、審慎性原則的其他情形。
- 6 【單選題】同一客戶最多開立（）個同名資金賬戶。
- A 、3
- B 、5
- C 、2
- D 、1
【正確答案：B】
證券公司應當審慎為客戶提供單客戶多銀行存管服務。同一客戶最多開立5個同名資金賬戶，每個資金賬戶分別對應一個存管銀行，客戶的每個資金賬戶與對應存管銀行賬戶之間，保持一一對應的第三方存管關系。
- 7 【單選題】倫敦外匯市場的特點不包括（ ）。
- A 、以外幣交易為主
- B 、以居民交易為主
- C 、以金融機構批發性交易為主
- D 、以外匯衍生品交易為主
【正確答案：B】
倫敦外匯市場有以下幾個特點：
1.以外幣交易為主。
2.以【非居民】交易為主。
3.以金融機構批發性交易為主。
4.以外匯衍生品交易為主。
5.交易時段橋接美洲和亞太市場。
- 8 【單選題】（）時間段為上海證券交易所開盤集合競價階段。
- A 、9：15~9：25
- B 、9：20~9：25
- C 、9：20~9：30
- D 、9：15~9：30
【正確答案：A】
選項A正確：每個交易日9：15~9：25是上海證券交易所開盤集合競價階段。
- 9 【單選題】債券代表債券投資者的權利，這種權利是（）。
- A 、直接支配財產權利
- B 、債權
- C 、資產所有權
- D 、直接處置財產權利
【正確答案：B】
選項B正確：債券代表債券投資者的權利，但這種權利不是直接支配財產權，也不是資產所有權的變現，而是一種債權。擁有債券的人是債權人，債權人不同于公司股東，是公司的外部利益相關者。
- 10 【單選題】收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經濟活動中，債券收益表現的形式不包括（）。
- A 、利息收入
- B 、資本損益
- C 、處置利得
- D 、再投資收益
【正確答案：C】
選項C符合題意：債券收益表現的形式可以分為三種：一是利息收入；二是資本損益；三是再投資收益。
