2021年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、關于基金銷售機構從事基金銷售活動的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B.不得承諾利用基金資產進行利益輸送

C.不得挪用基金銷售結算資金

D.不得在基金定期定額投資業務中進行預約認購

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：基金銷售機構從事基金銷售活動，不得有下列情形：（1）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；（選項A正確）（2）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；（3）以低于成本的銷售費用銷售基金；（4）承諾利用基金資產進行利益輸送；（選項B正確）（5）進行預約認購或者預約申購（基金定期定額投資業務除外），未按規定公告擅自變更基金的發售日期；（選項D錯誤）（6）挪用基金銷售結算資金；（選項C正確）（7）《證券投資基金銷售管理辦法》第35條規定的情形；（8）中國證監會規定禁止的其他情形。

2、根據合伙企業法律制度的規定，下列關于特殊的普通合伙企業執業風險防范措施的表述中，正確的有（）。Ⅰ.企業可以選擇建立執業風險基金或者辦理職業保險Ⅱ.執業風險基金用于償付合伙人執業活動造成的債務Ⅲ.執業風險基金應當單獨立戶管理Ⅳ.企業應當從其經營收益中提取相應比例資金作為執業風險基金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：Ⅰ項，特殊的普通合伙企業應當建立執業風險基金，還應當辦理職業保險。

3、存托人應當承擔的職責包括（）。Ⅰ.安排存放存托憑證基礎財產Ⅱ.存托憑證基礎財產因托管人過錯而受到損害的，存托人承擔連帶陪償責任Ⅲ.建立并維護存托憑證出有人名冊Ⅳ.辦理存托憑證的簽發與注銷【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：存托人應當承擔以下職責：（1）與境外基礎證券發行人簽署存托協議，并根據存托協議約定協助完成存托 憑證的發行上市；（2）安排存放存托憑證基礎財產，可以委托具有相應業務資質、能力和良好信譽的托管人管理存托憑證基礎財產，并與其簽訂托管協議，督促其屐行基礎財產的托管職責。存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人承擔連帶賠償責任；（3）建立并維護存托憑證持有人名冊；（4）辦理存托憑證的簽發與注銷；（5）按照中國證監會規定和存托協議約定，向存托憑證持有人發送通知等文件；（6）按照存托協議約定，向存托憑證持有人派發紅利、股息等權益，根據存托憑證持有人意愿行使表決權等權利；（7）境外基礎證券發行人股東大會審議有關存托憑證持有人權利義務的議案時，存托人應當參加股東大會并為存托憑證持有人權益行使表決權；（8）中國證監會規定和存托協議約定的其他職責。

4、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務包括（）。Ⅰ.中國證監會規定的其他服務Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設施Ⅲ.進行期貨交易Ⅳ.協助辦理開戶手續【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條的規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（1）協助辦理開戶手續；（2）提供期貨行情信息、交易設施；（3）中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

5、在證券公司代銷金融產品時，客戶購買金融產品的資金說法正確的是（）。【選擇題】

A.必須由客戶直接向委托人支付

B.必須由客戶通過證券公司支付

C.客戶通過證券公司支付時，證券公司必須使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

D.客戶直接向委托人支付時，委托人必須使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶，接收客戶購買金融產品的資金

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在證券公司代銷金融產品時，客戶購買金融產品的資金，既可以由客戶直接向委托人支付，也可通過證券公司支付。在通過證券公司支付時，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。

6、下列有關公開發行公司債券的條件，正確的是（）。Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構Ⅱ.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息Ⅲ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息Ⅳ.國務院規定的其他條件【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第十五條 公開發行公司債券，應當符合下列條件： （一）具備健全且運行良好的組織機構；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（三）國務院規定的其他條件。

7、證券分析師應當遵循（）的執業原則。Ⅰ.獨立、公平Ⅱ.審慎、誠信Ⅲ.客觀、專業Ⅳ.客觀、公正【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券分析師應當自覺遵守法律、法規、中國證監會的有關規定、行業自律規則以及所在證券公司、證券投資咨詢機構的內部管理制度，規范執業行為，遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業、誠信的執業原則。

8、依法設立的公司的成立日期為（）?！具x擇題】

A.公司營業執照簽發日期

B.公司申請設立登記日期

C.公司足額繳納出資額日期

D.公司章程制定日期

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《中華人民共和國公司法》的規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。

9、根據《規范》相關規定，關于證券公司在區域性股權市場提供業務服務的相關規定說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司開展區域性股權市場業務，應當建立健全相關合規管理制度，明確內部職責分工，建立健全隔離制度，防范開展區域性股權市場業務過程中可能存在的內幕交易和利益沖突Ⅱ.證券公司入股區域性股權市場運營機構，應當釆取必要措施與區域性股權市場運營機構保持業務獨立，不得利用股東身份謀取不正當利益Ⅲ.證券公司及其從業人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和職業道德，按規定和約定履行義務Ⅳ.證券公司開展區域性股權市場業務，應當建立健全相關風險管理制度，加強業務開展過程中的風險管理和防范【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《規范》相關規定，證券公司在區域性股權市場提供業務服務的相關規定如下：（1）證券公司開展區域性股權市場業務，應當建立健全相關風險管理制度，加強業務開展過程中的風險管理和防范；（Ⅳ正確）（2）證券公司開展區域性股權市場業務，應當建立健全相關合規管理制度，明確內部職責分工，建立健全隔離制度，防范開展區域性股權市場業務過程中可能存在的內幕交易和利益沖突；（Ⅰ正確）證券公司入股區域性股權市場運營機構，應當釆取必要措施與區域性股權市場運營機構保持業務獨立，不得利用股東身份謀取不正當利益；（Ⅱ正確）（3）證券公司及其從業人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和職業道德，按規定和約定履行義務。（Ⅲ正確）

10、境內合伙企業、創投企業申請開立證券賬戶需提交的文件包括（）。Ⅰ.工商管理部門頒發的營業執照Ⅱ.組織結構代碼證及復印件Ⅲ.執行事務合伙人或負責人證明書（需加蓋企業公章）Ⅳ.加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《合伙企業等非法人組織證券賬戶開立業務操作指引》的規定，合伙企業、創投企業開立證券賬戶，需提交下列申請材料：（1）工商管理部門頒發的營業執照（或其他國家有權機關頒發的合伙組織成立證書）及復印件；（Ⅰ項正確）（2）組織機構代碼證及復印件；（Ⅱ項正確）（3）合伙協議或投資各方簽署的創投企業合同及章程（須加蓋企業公章）；（4）全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件；（5）經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合伙人或負責人證明書（須加蓋企業公章）（Ⅲ項正確），執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書（合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中一名在授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字）；（Ⅳ項正確）（6）《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》；（7）創投企業還須提交國家商務部頒發的《外商投資企業批準證書》或省級（含副省級城市）以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件。