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由于11月證券統考變成了專場考試,相信大部分同學也還再緊張的備考中,也比較關注考試報名時間具體是多久,下面就帶著這些問題跟著幫考網一起來詳細了解一下!
一、測試報名
(二)嚴肅測試紀律。請各公司認真對待本次測試組織工作,嚴肅測試紀律,認真核對并確認報考人員身份,禁止不符合要求的人員參加測試,如有倒賣測試名額或弄虛作假的,經協會核實后將禁止該公司組織專場測試報名并根據相關規定追究所涉機構及相關責任人責任。請各公司于11月18日前將名單加蓋公章掃描發送至協會考試郵箱:kaoshi@sac. net.cn,公司管理員可通過報名系統自行下載已報名考生名單。
證券資信評級業務人員的定義和原則是什么?:證券資信評級業務人員的定義和原則是什么?證券評級機構及證券資信評級業務人員從事證券評級業務,證券評級機構及證券資信評估業務人員從事證券評級業務,三、證券資信評級業務人員應該具備的條件;資信評級機構負責證券評級業務的高級管理人員,證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間有下列情形之一的;
證券經紀業務營銷人員執業行為有哪些禁止性規定?:證券經紀業務營銷人員執業行為有哪些禁止性規定?代理客戶買賣證券的業務。故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務?;蛘哒T使客戶進行不必要的證券買賣;對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;證券經紀人應在《證券經紀人管理暫行規定》和所服務證券公司授權的范圍內執業,1. 以所服務證券公司或證券營業部的名義。
證券業從業人員執業行為準則是什么?:《證券業從業人員執業行為準則》對證券從業人員的執業行為作出了具體規定:遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。(二)從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益,(三)從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務,充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險,(五)從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私。
2020-05-29
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2020-05-28
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