2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統公司自收到變更備案申請之日起（）與主辦券商重新簽訂《協議書》，換發業務備案函，并予以公告。【選擇題】

A.5個轉讓日內

B.10個轉讓日內

C.10個工作日內

D.5個工作日內

正確答案:A

答案解析:選項A正確：主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統公司自收到變更備案申請之日起5個轉讓日內與主辦券商重新簽訂《協議書》，換發業務備案函，并予以公告。

2、我國現行的《公司法》全文共十三章二百一十八條，它是為（）制定的。 Ⅰ.規范公司的組織和行為 Ⅱ.保護公司、股東和債權人的合法權益Ⅲ.維護社會經濟秩序Ⅳ.促進社會主義市場經濟發展【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《公司法》是為規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟發展而制定的。

3、標準化債權類資產應當符合以下條件（）。Ⅰ.等分化，可交易Ⅱ.信息披露充分Ⅲ.集中登記，獨立托管Ⅳ.公允定價，流動性機制完善【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：標準化債權類資產應當伺時符合以下條件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登記，獨立托管；公允定價，流動性機制完善；在銀行間市場、證券交易所市場等經國務院同意設立的交易市場交易。

4、證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件不包括（）?！具x擇題】

A.已建立完善的客戶投訴處理機制

B.有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員

C.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施

D.具有證券自營業務資格

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：（1）具有證券經紀業務資格；（2）公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險；（3）公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調奄或者正 處于整改期間的情形；（4）財務狀況良好，最近2 年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定；（5）客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；（選項C包括）（6）已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；（選項A包括）（7）已建立符合監管規定和自律要求的客戶適當性制度，實現客戶與產品的適當性匹配管理；（8）信息系統安全穩定運行，最近1 年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試；（9）有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員；（選項B包括）（10）證監會規定的其他條件。

5、證券發行人的權利包括（）。Ⅰ.請求分配投資收益的權利Ⅱ.參加證券持有人會議的權利Ⅲ.配售股份的認購權Ⅳ.提案權【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券發行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

6、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年?！具x擇題】

A.1

B.5

C.10

D.20

正確答案:C

答案解析:選項C正確：財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

7、有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司（）。【選擇題】

A.凈資產額

B.注冊資本

C.總資產額

D.股東實繳的出資額

正確答案:A

答案解析:選項A正確：有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司凈資產額；有限責任公司變更為股份有限公司，為增加資本公開發行股份時，應當依法辦理。

8、下列關于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。【選擇題】

A.發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于5年

B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責

C.證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年

D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用的原則

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

9、證券公司應當通過（），披露私募產品相關信息。Ⅰ.機構間私募產品報價與服務系統Ⅱ.本公司網站Ⅲ.證券業協會公示網站Ⅳ.中國證券業協會認可的其他信息披露平臺【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應當通過本公司網站、機構間私募產品報價與服務系統或者中國證券業協會認可的其他信息披露平臺，披露私募產品相關信息。

10、（）從事集合資產管理業務違反規定的，中國證監會依照法律、行政法規和中國證監會的有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關，追究其刑事責任。Ⅰ.證券公司及其相關人員        Ⅱ.資產托管機構及其相關人員Ⅲ.證券登記結算機構及其相關人員  Ⅳ.代理推廣機構及其相關人員【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構、代理推廣機構及其相關人員從事集合資產管理業務違反規定的（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確），中國證監會依照法律、行政法規和中國證監會的有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關，追究其刑事責任。