2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司流動性風險管理應遵循的原則包括（）。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.審慎性原則Ⅲ.預見性原則Ⅳ.一致性原則【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性原則。

2、實行會員制的證券交易所的財產積累（）。【選擇題】

A.歸會員所有

B.歸國家所有

C.其權益由證券交易所享有

D.交易所存續期間，可分配給會員

正確答案:A

答案解析:選項A正確：實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將財產積累分配給會員。

3、我國《公司法》規定，采取發起設立方式設立的股份有限公司，應符合的要求有（）。Ⅰ.登記的全體發起人認購的股本總額為注冊資本Ⅱ.發起人應當一次繳納公司章程規定其認定的股份Ⅲ.在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份Ⅳ.發起人首次出資額不得低于注冊資本的35%【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額（Ⅰ項正確）；在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份（Ⅲ項正確）；2014年新修訂的《公司法》已刪除對公司全體發起人的首次出資額的限定條件；公司全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發起人自公司成立之日起兩年內繳足，其中，投資公司可以在五年內繳足（Ⅱ、Ⅳ錯誤）。

4、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的（）。【選擇題】

A.場所固定

B.結算統一

C.保證金制度

D.商品特殊

正確答案:C

答案解析:選項C正確：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的保證金制度。

5、證券公司從事證券自營業務的，應當按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營（）。Ⅰ.業務管理制度  ；Ⅱ.投資決策機制Ⅲ.操作流程  ；  ；  ；Ⅳ.風險監控體系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營業務管理制度（Ⅰ項正確）、投資決策機制（Ⅱ項正確）、操作流程（Ⅲ項正確）和風險監控體系（Ⅳ項正確），在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。

6、下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是（）。【選擇題】

A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定

D.董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種（A說法正確）；董事會定期會議，每年度至少召開兩次會議（B說法錯誤），每次應于會議召開10日前通知全體董事和監事；董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定（C說法正確）；股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行（D說法正確）。

7、中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的（）等方面進行非現場檢查或者現場檢查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.內部控制 Ⅲ.風險狀況 Ⅳ.業務質量【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理（Ⅰ正確）、內部控制（Ⅱ正確）、經營運作、風險狀況（Ⅲ正確）、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

8、發生可能對資產支持證券投資價值或價格有實質性影響的重大事件，管理人應當及時將有關該重大事件的情況向資產支持證券合格投資者披露，說明（），并向證券交易場所、中國基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。Ⅰ.事件的起因Ⅱ.目前的狀態Ⅲ.解決的方案Ⅳ.可能產生的法律后果【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：發生可能對資產支持證券投資價值或價格有實質性影響的重大事件，管理人應當及時將有關該重大事件的情況向資產支持證券合格投資者披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果，并向證券交易場所、中國基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。

9、基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格?！具x擇題】

A.10

B.7

C.5

D.3

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業資格。

10、證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應當載明的事項有（）。Ⅰ.中間介紹業務的范圍Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金的規則Ⅲ.執行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅳ.代理客戶進行期貨交易的授權認證方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應當載明下列事項：（1）中間介紹業務的范圍；（Ⅰ項正確）（2）執行期貨保證金安全存管制度的措施；（Ⅲ項正確）（3）介紹業務對接規則；（4）客戶投訴的接待處理方式；（5）報酬支付及相關費用的分擔方式；（6）違約責任；（7）中國證監會規定的其他事項。