2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（）。【單選題】

A.200%

B.300%

C.400%

D.500%

正確答案:D

答案解析:選項D正確：自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

2、任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款?！締芜x題】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

3、發行人因欺詐發行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發行人的控股股東、實際控制人、相關的證券公司可以委托投資者保護機構，就賠償事宜與受到損失的投資者達成協議，予以先行賠付，先行賠付后，可以依法向發行人以及其他連帶責任人追償。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:發行人因欺詐發行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發行人的控股股東、實際控制人、相關的證券公司可以委托投資者保護機構，就賠償事宜與受到損失的投資者達成協議，予以先行賠付，先行賠付后，可以依法向發行人以及其他連帶責任人追償。

4、證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有（）。【多選題】

A.公平

B.公開

C.公正

D.自愿

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循公平、公正的原則（AC項正確），維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

5、按照法律關系發生的方式，可以將法律關系分為憲法法律關系、民商事法律關系、行政法律關系、勞動法律關系、訴訟法律關系等不同部門的法律關系。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:按照法律關系所依據的法律部門，可以將法律關系分為憲法法律關系、民商事法律關系、行政法律關系、勞動法律關系、訴訟法律關系等不同部門的法律關系。按照法律關系發生的方式，可以將法律關系分為確認性法律關系與創設性法律關系。

6、證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于（）。【單選題】

A.3年

B.7年

C.5年

D.10年

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

7、有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權（）。【多選題】

A.公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件的

B.公司合并、分立、轉讓主要財產的

C.公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的

D.公司章程規定的解散理由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：Ａ項說法應為“公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件的”。

8、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所產生債權的證券?！締芜x題】

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

正確答案:C

答案解析:選項C正確：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所產生債權的證券；融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券；融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金和客戶歸還的資金；客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存的擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。

9、公司和合伙企業的法律地位相同，都具有獨立的法人主體資格?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:公司和合伙企業的法律地位不同。公司具有獨立的法人主體資格，是企業法人；合伙企業不是法人，是非法人企業。

10、上市交易的證券，有證券交易所規定的終止上市情形的，由證券交易所按照業務規則終止其上市交易。證券交易所決定終止證券上市交易的，應當及時公告，并報國務院證券監督管理機構備案?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:上市交易的證券，有證券交易所規定的終止上市情形的，由證券交易所按照業務規則終止其上市交易。證券交易所決定終止證券上市交易的，應當及時公告，并報國務院證券監督管理機構備案。