2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列有關公司合并、分立的說法，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.公司合并、分立的，債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，要求公司清償債務或者提供擔保

B.公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告

C.有限責任公司合并或分立，必須經代表2/3以上表決權的股東通過

D.股份有限公司合并或分立，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過

正確答案:A

答案解析:選項A錯誤：公司合并的，債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，要求公司清償債務或者提供擔保；公司分立的，分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。合并、分立情況處理不一樣，不能混為一談。

2、全國股份轉讓系統的掛牌企業要求說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.對企業掛牌不設財務指標

B.依法設立且存續滿三年

C.有主辦券商推薦并持續督導的企業

D.業務明確且具有持續經營能力

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：全國股份轉讓系統的《業務規則》規定：對企業掛牌不設財務指標；依法設立且存續滿兩年、業務明確且具有持續經營能力、公司治理機制健全、合法規范經營、股權明晰、股票發行和轉讓行為合法合規、有主辦券商推薦并持續督導的企業，均可到全國股份轉讓系統申請掛牌。

3、證券公司委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷的，應當做到（）。 Ⅰ.建立健全證券經紀人管理制度 Ⅱ.對經紀人的執業行為進行監督Ⅲ.對經紀人進行培訓Ⅳ.建立健全信息查詢制度【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司開展經紀人制度的管理規定包括：（1）建立健全證券經紀人管理制度 ；（Ⅰ正確）（2）對經紀人的執業行為進行監督；（Ⅱ正確）（3）對經紀人進行培訓；（Ⅲ正確）（4）建立健全信息查詢制度。（Ⅳ正確）

4、下列屬于金屬期貨品種的有（）。Ⅰ.黃金Ⅱ.螺紋鋼Ⅲ.燃料油Ⅳ.白糖【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、鎳、螺紋鋼、線材等。Ⅲ項，燃料油屬于能源期貨品種；Ⅳ項，白糖屬于農產品期貨品種。

5、證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起（）個工作日內向中國證監會提交更新資料。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新資料。

6、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年?！具x擇題】

A.1

B.5

C.10

D.20

正確答案:C

答案解析:選項C正確：財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

7、證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間有下列情形之一的，應當回避（）。Ⅰ.本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發行人的實際控制人Ⅱ.本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員Ⅲ.本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人Ⅳ.本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間有下列情形之一的，應當回避：（1）本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發行人的實際控制人；（2）本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員；（3）本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人；（4）本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易；（5）中國證監會認定的足以影響獨立、客觀、公正原則的其他情形。

8、在每一會計年度上半年結束之日起（）個月內，報送并公告中期報告?！具x擇題】

A.一

B.二

C.三

D.四

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在每一會計年度上半年結束之日起二個月內，報送并公告中期報告。

9、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括（）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.證券公司Ⅳ.商業銀行【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行（Ⅳ項正確）、證券交易所（Ⅰ項正確）、期貨交易所（Ⅱ項正確）、證券公司（Ⅲ項正確）、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。

10、期貨公司業務實行許可制度，由（）頒發許可證。【選擇題】

A.期貨業協會

B.證監會

C.政府部門

D.期貨監督管理機構

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。