2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、股票期權買方向賣方支付的用于購買股票期權合約的資金是指（）?！具x擇題】

A.交易費

B.權利金

C.保證金

D.認購費

正確答案:B

答案解析:選項B正確：權利金，是指股票期權買方向賣方支付的用于購買股票期權合約的資金。

2、被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當履行的監督協調義務不包括（）?！具x擇題】

A.支持和配合公安部門查處證券公司風險處置中涉嫌犯罪的案件

B.按照國家有關規定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩定的預案，排查、預防和化解不穩定因素，維護被處置證券公司正常的營業秩序

C.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

D.組織相關單位人員成立個人債權甄別確認小組，按照國家規定對已登記的個人債權進行甄別確認

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰屬于國務院證券監督管理機構的監督協調職責。

3、 證券公司開展中間介紹業務時應進行業務隔離，說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

B.證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離

C.證券公司從事介紹業務的工作人員報備后可以進行期貨交易

D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。

4、以下哪些信息屬于公司內幕信息（）。Ⅰ.新產品開發Ⅱ.上市公司收購Ⅲ.資產重組計劃Ⅳ.公司合并【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券法將內幕交易列為禁止行為，是由于證券發行公司內部人員、證券市場內部人員和證券市場管理人員，有先于其他公眾投資者得知發行公司內幕信息的便利。諸如企業新技術、新產品開發（Ⅰ屬于）、公司分紅、上市公司收購（Ⅱ屬于）等內情，有償增資或者無償增資、資產重組計劃（Ⅲ屬于）、公司合并（Ⅳ屬于）等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。

5、關于另類子公司投資管理制度和流程，說法正確的是（）。Ⅰ.另類子公司應當建立投資管理制度，設立專門的投資決策機構，明確決策權限和決策程序Ⅱ.另類子公司應完善投資論證、立項、盡職調查、投后管理等業務流程，有效防范投資風險Ⅲ.另類子公司應健全公司組織架構，明確各組織機構職責和權限Ⅳ.另類子公司應該審慎考慮償付能力和流動性要求，根據業務特點、資金結構、負債匹配管理需要及有關監管規定，合理運用資金，多元配置資產，分散投資風險【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：另類子公司投資管理制度和流程：（1）另類子公司應當建立投資管理制度，設立專門的投資決策機構，明確決策權限和決策程序；（2）健全公司組織架構，明確各組織機構職責和權限；（3）完善投資論證、立項、盡職調查、投后管理等業務流程，有效防范投資風險。 Ⅳ項，另類子公司應該審慎考慮償付能力和流動性要求，根據業務特點、資金結構、負債匹配管理需要及有關監管規定，合理運用資金，多元配置資產，分散投資風險是屬于另類子公司合理運作的內容。

6、基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業資格。【選擇題】

A.10

B.7

C.5

D.3

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業資格。

7、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（  ）?！具x擇題】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正確答案:B

答案解析:選項B正確：財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

8、合規負責人應當對證券公司（）進行合規審查，并出具書面合規審查意見。Ⅰ.內部規章制度Ⅱ.重大決策Ⅲ.新產品方案Ⅳ.新業務方案【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：合規負責人應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面合規審查意見。

9、證券自營業務的范圍包括（）。Ⅰ.一般上市證券的自營買賣    Ⅱ.一般非上市證券的買賣Ⅲ.兼并收購中的自營買賣      Ⅳ.證券承銷業務中的自營買賣【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券自營業務的范圍包括：（1）一般上市證券的自營買賣（Ⅰ項正確）；（2）一般非上市證券的買賣（Ⅱ項正確）；（3）兼并收購中的自營買賣（Ⅲ項正確）；（4）證券承銷業務中的自營買賣（Ⅳ項正確）。

10、托管人辦理專項計劃的托管業務，應當履行下列職責（）。Ⅰ.安全保管專項計劃相關資產Ⅱ.監督管理人專項計劃的運作Ⅲ.對于基金管理人的違規操作未能改正的，應當拒絕執行并及時向中國基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構Ⅳ.出具資產托管報告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：托管人辦理專項計劃的托管業務，應當履行下列職責：安全保管專項計劃相關資產；監督管理人專項計劃的運作，發現管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協議約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執行并及時向中國基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構；出具資產托管報告；計劃說明書以及相關法律文件約定的其他事項。