2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、任何單位和個人在與證券公司建立業務關系或者證券公司為其提供（）金融服務時都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件?！具x擇題】

A.一次性的

B.間隔的

C.持續性的

D.定期的

正確答案:A

答案解析:選項A正確：任何單位和個人在與證券公司建立業務關系或者證券公司為其提供一次性的金融服務時都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。

2、證券公司在從事自營業務中可以（）?！具x擇題】

A.內幕交易

B.操縱市場

C.出借賬戶

D.建立內部報告制度

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券自營業務應“建立內部報告制度”，其他三項是禁止行為。證券自營業務的禁止性行為：（1）禁止內幕交易；（2）禁止操縱市場；（3）其他禁止的行為，其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業務；違反規定委托他人代為買賣證券；違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業務與代理業務混合操作；法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。

3、申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送的文件有（）。Ⅰ.資產負債表Ⅱ.公司債券募集辦法Ⅲ.公司營業執照Ⅳ.現金流量表【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送下列文件：（一）公司營業執照；（二）公司章程；（三）公司債券募集辦法；（四）國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構規定的其他文件。

4、以下關于證券公司大額交易和可疑交易報告制度的說法中，正確的是（）?！具x擇題】

A.對單客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉、B股非銀證轉賬外部資金進出等情形，如證券公司未發現交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告

B.證監會應當制定證券公司的交易檢測標準，由證券公司對其有效性負責

C.證券公司發現或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，且資金金額或者資產價值較大，應當向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告

D.對于既屬于大額交易有屬于可疑交易的交易，證券公司應當一并提交大額交易報告

正確答案:A

答案解析:選項A說法正確：對單客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉、B股非銀證轉賬外部資金進出等情形，如證券公司未發現交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告；選項B說法錯誤：證券公司應當制定證券公司的交易檢測標準，并對其有效性負責；選項C說法錯誤：證券公司發現或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論其資金金額或者資產價值大小，應當向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告；選項D說法錯誤：對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當分別提交大額交易報告和可疑交易報告。

5、下列關于證券公司經營證券資產管理業務的說法，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.按定向資產管理業務管理本金的2%計算風險準備

B.按集合資產管理業務管理本金的1%計算風險準備

C.按專項資產管理業務管理本金的0.5%計算風險準備

D.按專項資產管理業務管理本金的0.05%計算風險準備

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：證券公司經營證券資產管理業務，必須符合下列規定：（1）按定向資產管理業務管理本金的2%計算風險準備；（選項A正確）（2）按集合資產管理業務管理本金的1%計算風險準備；（選項B正確）（3）按專項資產管理業務管理本金的0.5%計算風險準備。（選項C正確）