2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在（）。【選擇題】

A.接受代銷金融產品的委托后

B.接受代銷金融產品的委托前

C.向客戶推薦金融產品

D.為客戶提供產品咨詢服務

正確答案:B

答案解析:選項B正確：接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可接受其委托。

2、中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括（）。Ⅰ.監管談話、重點關注        Ⅱ.責令進行業務學習、出具警示函Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注（Ⅰ項正確）、責令進行業務學習、出具警示函（Ⅱ項正確）、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施（Ⅳ項正確）；依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

3、證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢節目，或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向（）備案?！具x擇題】

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.地方證監會

D.證券交易所

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦（證監會）備案。

4、下列說法正確的是（）。Ⅰ.存托憑證，是指有存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券Ⅱ.存托憑證的境外基礎證券發行人應當參與存托證券發行，依法履行發行人、上市公司的義務，承擔相應的法律責任Ⅲ.證券公司可以擔任存托人Ⅳ.存托人不能委托境外金融機構擔任托管人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：必須是經國務院銀行業監督管理機構批準的證券公司才可擔任存托人。存托人可以委托境外金融機構擔任托管人。

5、證券公司應當有（）名以上在證券業擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。【選擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

6、期貨公司設立注冊資本最低為人民幣（）?！具x擇題】

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.1億元

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《期貨交易管理條例》第十六條、《期貨公司監督管理辦法》規定，申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規定，并具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元；（2）具備任職條件的高級管理人員不少于3人，具有期貨從業資格的人員不少于15人；（3）有符合法律、行政法規規定的公司章程；（4）主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；（5）有合格的經營場所和業務設施；（6）有健全的風險管理和內部控制制度；（7）國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

7、關于區域性股權交易市場的信息披露制度，下列說法中正確的有（）。Ⅰ.區域性股權交易市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人Ⅱ.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時信息Ⅲ.所有定期信息中的財務報告均需經會計師事務所審計Ⅳ.掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實、準確、充分、完整【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《關于規范證券公司參與區域性股權交易市場的指導意見（試行）》的規定，區域性市場已經建立健全的信息披露制度，明確各參與主體的信息披露要求，并指定適當的信息披露途徑，提高信息披露質量。區域性市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人（Ⅰ項正確），及時、規范地履行信息披露義務。披露信息包括定期信息和臨時信息（Ⅱ項正確）；定期信息應包括年度報告和半年度報告，其中年度財務報告需經會計師事務所審計；臨時信息包括對掛牌公司有重大影響的信息（Ⅲ項錯誤）；掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實、準確、充分、完整（Ⅳ項正確）。

8、下列說法正確的是（）。Ⅰ.普通投資者在一定條件下可以申請轉為專業投資者Ⅱ.在普通投資者申請轉為專業投資者時，經營機構主動調整投資者分類時，經營機構通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像Ⅲ.在普通投資者申請轉為專業投資者時，經營機構主動調整投資者分類時，經營機構通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認 Ⅳ.在普通投資者申請轉為專業投資者時，經營機構主動調整投資者分類時，經營機構通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的書面方式進行確認【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：在普通投資者申請轉為專業投資者，向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，經營機構主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務這四種情形下，經營機構：（1）通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像。（2）通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。

9、直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的（）?！具x擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。

10、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為?！具x擇題】

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發行股票、債券罪

D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

正確答案:B

答案解析:選項B正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。