2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券 公司合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于（）人。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券 公司合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。

2、違反法律規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的的處罰有（）。Ⅰ.沒收違法所得Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下罰款Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：違反法律規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得（Ⅰ正確），并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款（Ⅲ正確）；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款（Ⅱ正確）；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款（Ⅳ正確）。

3、非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以（）罰款?！具x擇題】

A.20萬元以上100萬元以下

B.15萬元以上120萬元以下

C.25萬元以上120萬元以下

D.20萬元以上120萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《期貨交易管理條例》的規定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

4、根據融資融券業務的決策與授權體系，證券公司的董事會負責（）。【選擇題】

A.制定融資融券業務的基本管理制度

B.制定融資融券業務操作流程

C.負責融資融券業務的具體管理和運作

D.具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的董事會負責制定融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模；業務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買人和融券賣出的證券種類；業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督；分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作。

5、首次公開發行股票，網下投資者應（）。Ⅰ.接受中國證券業協會的自律管理Ⅱ.遵守中國證券業協會的自律規則Ⅲ.具備良好的定價能力Ⅳ.具備豐富的投資經驗【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票，網下投資者須具備豐富的投資經驗和良好的定價能力（Ⅲ、Ⅳ項正確），應當接受中國證券業協會的自律管理（Ⅰ項正確），遵守中國證券業協會的自律規則（Ⅱ項正確）。

6、洗錢風險管理工作的基本原則包括（）。Ⅰ.獨立性原則Ⅱ.全面性原則Ⅲ.匹配性原則Ⅳ.有效性原則【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：洗錢風險管理工作的基本原則包括：（1）獨立性原則；（2）全面性原則；（3）匹配性原則；（4）有效性原則。

7、單個合格境外投資者對單個市公司的持股比例不得超過該公司股份總數的（）。【選擇題】

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：單個合格境外投資者對單個市公司的持股比例不得超過該公司股份總數的10%。

8、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的（）級賬戶?！具x擇題】

A.一

B.二

C.三

D.四

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據。

9、下列關于融資融券業務所涉及證券權益處理的說法中，錯誤的是（）。【選擇題】

A.證券公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

B.證券登記結算機構受證券發行人委托以現金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更

D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：證券登記結算機構受證券發行人委托以現金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。

10、證券金融公司應當遵守的風險控制指標規定包括（）。Ⅰ.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%Ⅳ.對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定：（1）凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%；（2）對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。