2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向（）投資者進行推介和詢價?！具x擇題】

A.網上

B.網下

C.內部

D.外部

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。

2、證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。Ⅰ.轉融通專用證券賬戶Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶Ⅲ.轉融通證券交收賬戶Ⅳ.轉融通專用資金賬戶【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《轉融通業務監督管理試行辦法》的規定，證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶（Ⅰ項正確）、轉融通擔保證券賬戶（Ⅱ項正確）和轉融通證券交收賬戶（Ⅲ項正確）；在商業銀行開立轉融通專用資金賬戶（Ⅳ項錯誤）；在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。

3、《證券公司監督管理條例》的立法宗旨包括（）。Ⅰ.加強對證券公司的監督管理Ⅱ.規范證券公司的行為Ⅲ.防范證券公司的風險Ⅳ.保護投資者的合法權益和社會公共利益【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券公司監督管理條例》的立法宗旨包括：（1）加強對證券公司的監督管理；（2）規范證券公司的行為；（3）防范證券公司的風險；（4）保護投資者的合法權益和社會公共利益；（5）促進證券業健康發展。

4、（）應當加強對境內外分支機構和相關附屬機構的管理指導和監督?！具x擇題】

A.證券公司

B.中國證監會

C.中國人民銀行

D.公安部

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應當加強對境內外分支機構和相關附屬機構的管理指導和監督。

5、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。 Ⅰ.業務復雜程度Ⅱ.業務能力 Ⅲ.業務時間長短 Ⅳ.承擔的責任與風險【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度（Ⅰ正確）及所承擔的責任和風險（Ⅳ正確）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

6、（）統一制定期貨合約，將期貨合約條款統一化和標準化。【選擇題】

A.期貨交易所

B.政府

C.期貨監督管理機構

D.期貨業協會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：期貨交易所統一制定期貨合約，將期貨合約條款統一化和標準化。

7、下列選項中，屬于境內法人申請開立證券賬戶的相關內容的是（ ）。【選擇題】

A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件（企業法人營業執照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

D.客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容；D項屬于境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶的內容。

8、以下屬于農產品期貨品種的有（）。Ⅰ.大豆Ⅱ.豆油Ⅲ.原油Ⅳ.小麥【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：農產品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。Ⅲ項，原油屬于能源期貨品種。

9、客戶向證券公司下達委托指令的方式由雙方約定，其中客戶委托指令的下達方式包括（）。Ⅰ.柜臺委托Ⅱ.自助委托Ⅲ.網下委托Ⅳ.郵件委托【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確： 客戶向證券公司下達委托指令的方式由雙方約定，其中客戶委托指令的下達方式包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認可的其他合法委托方式，自助委托包括網上委托、電話委托、熱鍵委托等。

10、經營機構評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括（）。Ⅰ.財務狀況Ⅱ.投資知識Ⅲ.投資經驗Ⅳ.投資目標【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：經營機構評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：（1）財務狀況，具體包含收入來源、用于投資資產占家庭總資產比例、債務狀況以及可用于投資的資產規模等；（2）投資知識，包括金融相關學歷情況、工作經驗以及相關資格證書等；（3）投資經驗，包括投資金融產品情況、交易頻率以及投資實踐等；（4）投資目標，包括擬投資期限、投資品種、期望收益率等；（5）風險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等；（6）其他信息，包括投資者的年齡、撫養、扶養和贍養義務、學歷以及本人及配偶的就業狀況等。