2022年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 股本融資5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、上市公司非公開發行股票結束后，發行人應在發行情況報告書中看重披露本次發行前后前（）名股東持股數量、持股比例、股份性質及其股份限售比較情況?！具x擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:B

答案解析:《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第25號一一上市公司非公開發行股票預案和發行情況報告書》第二十一條規定，發行人應在發行情況報告書中應看重披露：①本次發行前后前10名股東持股數量、持股比例、股份性質及其股份限售比較情況；②本次發行對公司的影響，包括股本結構、資產結構、業務結構、公司治理、高管人員結構、關聯交易和同業競爭等的變動情況。

2、下列對上市公司內核小組成員要求，正確的有（）。 Ⅰ.內核小組通常由8~15名專業人士組成 Ⅱ.成員應保持獨立性和穩定性 Ⅲ.公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員 Ⅳ.成員中應有熟悉法律、財務的專業人員 Ⅴ.成員中應包括發行人的代表【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:內核是指保薦人（主承銷商）的內核小組對擬向中國證監會報送的發行申請材料進行核查，確保證券發行不存在重大法律和政策障礙以及發行申請材料具有較高質量的行為。內核小組通常由8~15名專業人士組成，這些人員要保持穩定性和獨立性，公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員。此外，內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業人員。

3、發審委委員由中國證監會的專業人員和中國證監會外的有關專家組成，由（）聘任?！具x擇題】

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.研究機構

D.科研院所

E.國務院

正確答案:A

答案解析:參見《發行審核委員會辦法》第六條規定。發審委委員由中國證監會的專業人員和中國證監會外的有關專家組成，由中國證監會聘任。

4、保薦機構推薦發行人證券上市時提交的上市保薦書的主要內容包括（）。Ⅰ.對發行人證券上市后持續督導期間的工作安排 Ⅱ.是否存在可能影響公正履行保薦職責情形的說明Ⅲ.發行人存在的主要風險 Ⅳ.相關承諾事項 Ⅴ.保薦機構的推薦結論【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:上市保薦書應當包括以下內容：（1）發行股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券的公司概況；（2）申請上市的股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券的發行情況；（3）保薦人是否存在可能影響公正履行保薦職責情形的說明；（4）保薦人按照有關規定應當承諾的事項；（5）對公司持續督導期間的工作安排；（6）保薦人和相關保薦代表人的聯系地址、電話和其他通訊方式；（7）保薦人認為應當說明的其他事項；（8）本所要求的其他內容。上市保薦書應當由保薦人的法定代表人（或者授權代表）和相關保薦代表人簽字，注明日期并加蓋保薦人公章。

5、魏某是某上市公司的現任董事，該公司擬申請發行新股，則要求魏某及其他董事最近__個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近__個月內未受到過證券交易所的公開譴責。（）【選擇題】

A.12；12

B.12；36

C.36；12

D.36；36

正確答案:C

答案解析:參見《上市公司證券發行管理辦法》第六條規定。公司擬申請發行新股，則要求董事最近36個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責。