2022年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 債務融資5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列不屬于我國記賬式國債的招標方式的是（）?！具x擇題】

A.英國式招標

B.荷蘭式招標

C.美國式招標

D.混合式招標

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：我國國債發行招標規則的制定借鑒了國際資本市場中的美國式、荷蘭式規則，并發展出混合式招標方式。

2、定期報告除應遵守中國證監會有關年度報告、中期報告內容與格式的一般規定外，還應增加（）。Ⅰ.轉股價格歷次調整的情況Ⅱ.最大十名可轉換公司債券持有人的名單和持有量Ⅲ.擔保人發生重大變化的情況Ⅳ.發行人的負債情況及資信變化情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：定期報告除應遵守中國證監會有關年度報告、中期報告內容與格式的一般規定外，還應增加以下內容：（1）轉股價格歷次調整的情況，經調整后的最新轉股價格；（Ⅰ項正確）（2）可轉換公司債券發行后累計轉股的情況；（3）最大十名可轉換公司債券持有人的名單和持有量；（Ⅱ項正確）（4）擔保人發生重大變化的情況；（Ⅲ項正確）（5）發行人的負債情況及資信變化情況；（Ⅳ項正確）（6）中國證監會規定的其他內容。

3、債務融資工具發行過程中，注冊會議由（）名注冊專家參加?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.7

E.10

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《非金融企業債務融資工具公開發行注冊工作規程》第二十條規定：注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加，并設1名召集人主持會議。注冊會議原則上每周召開1次。

4、根據《證券公司資產證券化業務管理規定》，內部信用增級方式包括（）。Ⅰ.第三方擔保Ⅱ.優先次級分級Ⅲ.超額抵押Ⅳ.回購條款【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：內部信用增級是資產證券化特有的信用增級方式，最大優點是成本較低，一般有以下幾種形式: （1）直接追索權；（2）優先/次級結構；（Ⅱ包括）（3）現金儲備賬戶；（4）超額抵押；（Ⅲ包括）（5）回購條款；（Ⅳ包括）（6）擔保投資基金。

5、根據《上市公司證券發行管理辦法》的規定，分離交易的可轉換公司債券的期限最短為（）?！具x擇題】

A.6個月

B.1年

C.3年

D.5年

E.2年

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《上市公司證券發行管理辦法》第二十九條規定，分離交易的可轉換公司債券的期限最短為一年。