2022年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、買賣掛牌公司股票， 申報數量應當為__。 賣出掛牌公司股票時， 余額不足__部分， 應當__。（）【選擇題】

A.1000股或其整數倍；1000股； 一次性申報賣出

B.1000股或其整數倍； 1000股；停止交易

C.10000股或其整數倍；10000股；一次性申報賣出

D.10000股或其整數倍；10000股；停止交易

正確答案:A

答案解析:根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》第三章第一節第十一條，買賣掛牌公司股票，申報數量應當為1000股或其整數倍。賣出掛牌公司股票時，余額不足1000股部分，應當一次性申報賣出。

2、收購人擬以要約的方式對上市公司進行收購，并以現金支付收購價款，下列操作順序符合要約收購實施程序要求的是（）。 （1）對要約的收購報告書摘要作出提示性公告。（2）公告要約收購報告書。（3）取得監管部門的批準。（4）公告被收購公司董事會報告書。（5）將履約保證金存入證券登記結算機構指定的銀行?！具x擇題】

A.(3)(4)(1)(5)(2)

B.(1)(5)(2)(3)(4)

C.(2)(1)(3)(4)(5)

D.(1)(3)(2)(4)(5)

E.(5)(1)(3)(2)(4)

正確答案:E

答案解析:根據《上市公司收購管理辦法》的規定，以要約方式收購上市公司股份的，收購人應當編制要約收購報告書，聘請財務顧問，通知被收購公司，同時對要約收購報告書摘要作出提示性公告。本次收購依法應當取得相關部門批準的，收購人應當在要約收購報告書摘要中作出特別提示，并在取得批準后公告要約收購報告書。在收購人公告要約收購報告書后20日內，被收購公司董事會公告將被收購公司董事會報告書與獨立財務顧問的專業意見。

3、（    ）對首次公開發行股票的承銷商和網下投資者實施自律管理。【選擇題】

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.發行人

D.中國銀監會

正確答案:B

答案解析:根據《首次公開發行股票承銷業務規范》第三條的規定，根據《證券發行與承銷管理辦法》及本規范的相關規定，中國證券業協會對首次公開發行股票的承銷商和網下投資者實施自律管理。

4、上市公司的下列事項，必須經股東大會特別決議通過的有（）。Ⅰ.員工股權激勵Ⅱ.發行公司債券Ⅲ.對公司章程確定的現金分紅政策進行調整或者變更Ⅳ.為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:下列事項由股東大會以特別決議通過：（1）公司增加或者減少注冊資本。（2）公司的分立、合并、解散和清算。（3）公司章程的修改。（4）公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司最近1期經審計總資產30%的.（5）股權激勵計劃.（6）法律、行政法規或公司章程規定的，以及股東大會以普通決議認定會對公司產生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。

5、A上市公司的管理層擬對A公司進行收購，下列表述符合《上市公司收購管理辦法》的有（）?！具x擇題】

A.本次收購前，A公司董事會共11名成員，其中獨立董事5名

B.本次收購經A公司董事會非關聯董事作出決議，且取得過半數獨立董事同意

C.本次收購經A公司出席股東大會的非關聯股東所持表決權過半數通過

D.因最近一期財務報表已經注冊會計師審計，A公司沒有聘請資產評估機構提供公司資產評估報告

正確答案:C

答案解析:《上市公司收購管理辦法》第五十一條規定，上市公司董事、監事、高級管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對本公司進行收購或者通過本辦法第五章規定的方式取得本公司控制權的，該上市公司應當具備健全且運行良好的組織機構以及有效的內部控制制度， 公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過1/2。公司應當聘請具有證券、期貨從業資格的資產評估機構提供公司資產評估報告，本次收購應當經董事會非關聯董事作出決議，且取得2/3以上的獨立董事同意后，提交公司股東大會審議，經出席股東大會的非關聯股東所持表決權過半數通過。獨立董事發表意見前，應當聘請獨立財務顧問就本次收購出具專業意見，獨立董事及獨立財務顧問的意見應當一并予以公告。A 項，A公司董事會成員中獨立董事的比例僅為5/11，未滿足“達到或超過1/2\'，的規定；B項，經A公司董事會非關聯董事作出決議，應取得2/3以上獨立董事同意；D項，A公司應聘請資產評估機構提供公司資產評估報告，獨立董事也應單獨就本次收購出具意見。

6、分析公司產品競爭能力，需要分析的內容有（     ）。Ⅰ.成本優勢 Ⅱ.技術優勢 Ⅲ.質量優勢 Ⅳ.戰略優勢 Ⅴ.營銷優勢【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:分析公司產品競爭能力，需要分析的內容：成本優勢 、技術優勢 、質量優勢 

7、根據《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》的規定，下列說法正確的有（）。Ⅰ.發審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續任期最長不超過2屆Ⅱ.發審委每年應當至少召開一次全體會議，對審核工作進行總結 Ⅲ.發審委委員3次以上無故不出席發市委會議的，中國證監會應當予以解聘 Ⅳ.發審委委員所在工作單位近一年來曾為發行人提供審計服務，已解除業務約定，無須提出回避Ⅴ.發審委會議審核上市公司非公開發行股票申請適用普通程序【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:Ⅲ項，發審委委員2次以上無故不出席發審委會議的，中國證監會應當予以解聘。 Ⅳ項，發審委委員所在工作單位近2年來曾為發行人提供審計服務，可能妨礙其公正履行職責的， 應及時提出回避。Ⅴ項，發審委會議審核上市公司非公開發行股票申請適用《中國證券監分管理委員會發行市核委員會辦法》規定的特別程序。

8、關于國債發行的中標原則，下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.全場有效投標總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募入

B.全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率（利差）或高價格優先的原則對有效投標逐筆募入，直到募滿招標額為止

C.邊際中標標位的投標額小于剩余招標額，以該標位投標額為權數平均分配

D.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當期國債

E.邊際中標標位的投標額大于剩余招標額，以該標位投標額為權數平均分配

正確答案:C

答案解析:C項，邊際中標標位的投標額大于剩余招標額，以該標位投標額為權數平均分配。 

9、發行人向單個客戶的銷售比例（），應披露其名稱及銷售比例?！具x擇題】

A.超過總額的10％的

B.少于總額的20%或嚴重依賴于少數客戶

C.少于總額的30%或嚴重依賴于少數客戶

D.超過總額的50%或嚴重依賴于少數客戶

正確答案:D

答案解析:根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號一一招股說明書》(2006年修訂）第四十四條，發行人應根據重要性原則披露主營業務的具體情況，其中，報告期內各期向前5名客戶合計的銷售額占當期銷售總額的百分比，如向單個客戶的銷售比例超過總額的50%或嚴重依賴少數客戶的，應披露其名稱及銷售比例，如該客戶為發行人的關聯方，則應披露產品最終實現銷售的情況，受同一實際控制人控制的銷售客戶，應合并計算銷售額。

10、某公司申請首發并在創業板上市，于2016年1月20曰刊登了上市公告書，公司2012~2014年及2015年1?9月的財務數據已經會計師事務所審計，并在招股說明書中進行了披露，根據《深圳證券交易所股票上市公告書內容與格式指引》的相關規定，其在上市公告書中應披露的主要會計數據、財務指標以及業績預計的期間分別是（）?！具x擇題】

A.主要會計數據、財務指標的期間為2015年年度，業績預計的期間為2016年第一季度

B.主要會計數據、財務指標的期間為2012~2014年及2015年1?6月，業績預計的期間為 2015年年度及2016年第一季度

C.主要會計數據、財務指標的期間為2012~2014年及2015年1?9月，業績預計的期間為 2015年年度

D.主要會計數據、財務指標的期間為2012~2014年年度，業績預計的期間為2015年年度

正確答案:A

答案解析:在定期報告（包括年度報告、中期報告和季度報告）披露期間刊登上市公告書的發行人， 應當披露當期的主要會計數據、財務指標以及下 一報告期的業績預計；如招股說明書已進行相應披露，則可以免于披露。在非定期報告披露期間刊登上市公告書的發行人，應當披露上一報告期的主要會計數據、財務指標以反當期的業績預計； 如招股說明書已進行相應披露，則可以免于披露。