2022年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 債務融資5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、上海證券交易所對債券上市實行（     ）制度，債券在證券交易所申請上市，必須由（     ）個交易所認可的機構推薦并出具上市推薦書?！具x擇題】

A.上市推薦人；1~2

B.上市保薦；1~3

C.核準；2~5

D.推薦人；3~7

正確答案:A

答案解析:《上海證券交易所公司債券上市規則》(2009年修訂）第3. 3條規定，本所對債券上市實行上市推薦人制度，債券在本所申請上市，必須由1~2個本所認可的機構推薦并出具上市推薦書。

2、公開發行企業債券的，若所籌集的資金用于固定資產投資項目的，應符合固定資產投資項目資本金制度的要求，原則上累計發行額不得超過該項目總投資的（   ）?！具x擇題】

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

正確答案:D

答案解析:公開發行企業債券的必備條件之一是：籌集的資金投向符合國家產業政策，所需相關手續齊全：用于固定資產投資項目的，應符合固定資產投資項目資本金制度的要求，原則上累計發行額不得超過該項目總投資的60％；用于收購產權（股權）的，比照該比例執行；用于調整債務結構的， 不受該比例限制，但企業應提供銀行同意以債還貸的證明；用于補充營運資金的，不超過發債總額的20％。

3、證券公司發行債券，符合下列（    ）條件的，發行人可免于信用評級、提供擔保和聘請債權代理人。 Ⅰ.期限不超過3年 Ⅱ.屬于定向發行 Ⅲ.全部債券只能通過協議轉讓的方式進行轉讓 Ⅳ.擬認購人書面同意 Ⅴ.擬認購人書面承諾認購全部債券且不在轉讓市場進行轉讓【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:定向發行債券，擬認購人書面承諾認購全部債券且不在轉讓市場進行轉讓，經擬認購人書面同意，發行人可免于信用評級、提供擔保、聘請債權代理人。上述債券只能通過協議轉讓的方式進行轉讓。轉讓雙方應當在協議中就該債券的轉讓限制和風險分別作出明確的書面提示和認可。 

4、存在下列（ ）情形的，債券受托管理人應當召集債券持有人會議。 Ⅰ.擬變更債券募集說明書的約定Ⅱ.發行人不能按期支付本息 Ⅲ.發行人減資、合并、分立、解散或者申請破產 Ⅳ.保證人、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變化 Ⅴ.發行人、單獨或合計持有本期債券總額百分之五以上的債券持有人書面提議召開【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:《公司債券發行與交易管理辦法》第五十五條規定，存在下列情形的，債券受托管理人應當召集債券持有人會議： （一）擬變更債券募集說明書的約定；（二）擬修改債券持有人會議規則；（三）擬變更債券受托管理人或受托管理協議的主要內容；（四）發行人不能按期支付本息；（五）發行人減資、合并、分立、解散或者申請破產；（六）保證人、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變化；（七）發行人、單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書面提議召開；（八）發行人管理層不能正常履行職責，導致發行人債務清償能力面臨嚴重不確定性，需要依法采取行動的；（九）發行人提出債務重組方案的；（十）發生其他對債券持有人權益有重大影響的事項。

5、上海證券交易所公司債券暫停上市的事由消除后，發行人可向證券交易所提出恢復上市的申請，證券交易所收到申請后（    ）個交易日內決定是否恢復該債券上市?！具x擇題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:D

答案解析:參見《上海證券交易所公司債券上市規則》(2009年修訂）第6. 2條規定。上海證券交易所公司債券暫停上市的事由消除后，發行人可向證券交易所提出恢復上市的申請，證券交易所收到申請后15個交易日內決定是否恢復該債券上市。