2022年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、 在持續督導期間，保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使以下權利（）。Ⅰ.列席發行人的總經理工作會議Ⅱ.對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱Ⅲ.對發行人違法違規的事項發表公開聲明Ⅳ.不定期對發行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發行人材料Ⅴ.出席發行人董事會【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《證券發行上市保薦業務管理辦法辦法》（2020）第五十四條規定：保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使下列權利：（1）要求發行人按照本辦法規定和保薦協議約定的方式，及時通報信息；（2）定期或不定期對發行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發行人材料；（選項Ⅳ正確）（3）列席發行人的股東大會、董事會和監事會；（選項Ⅰ、Ⅴ錯誤）（4）對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；（選項Ⅱ正確）（5）對有關部門關注的發行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合；（6）按照中國證監會、證券交易所信息披露規定，對發行人違法違規的事項發表公開聲明；（選項Ⅲ正確）（7）中國證監會、證券交易所規定或者保薦協議約定的其他權利。

2、上市公司下列融資行為，需要保薦機構進行持續督導的情形有（）  。Ⅰ.創業板上市公司發行分離交易的可轉換公司債券Ⅱ.創業板上市公司采取自行銷售方式，向控股股東非公開發行股票融資額不超過5000萬元且不超過最近一年末凈資產10%Ⅲ.主板上市公司發行可轉換公司債券2億元，發行規模較小Ⅳ.主板上市公司發行公司債券發行規模較大，募集資金100億元Ⅴ.中小板上市公司進行配股，募資資金用于補充流動資金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》的相關規定如下：第三十七條 上市公司申請非公開發行股票融資額不超過人民幣5000萬元且不超過最近一年末凈資產10%的，中國證監會適用簡易程序，但是最近12個月內上市公司非公開發行股票的融資總額超過最近一年末凈資產百分之十的除外。第三十五條 上市公司申請發行證券，應當由保薦人保薦，但是根據本辦法第三十七條規定適用簡易程序且根據本辦法第四十條規定采取自行銷售的除外。選項Ⅱ，創業板上市公司采用代銷方式，向控股股東非公開發行股票募集金額較小的，根據第三十五條的規定，“發行”階段可以不用保薦人保薦，但仍屬于《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十六條“創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度”的“發行新股”的情形，因此仍需要持續督導。選項Ⅰ錯誤，創業板不可以發行分離交易的可轉債，選項本身就錯誤。選項Ⅲ、Ⅴ正確，屬于《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十六條規定的“發行新股、發行可轉債”的規定：首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度；主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。選項Ⅳ錯誤，發行公司債券不需要持續督導。

3、以下關于首次公開發行股票持續督導的表述正確的是（）。  Ⅰ.持續督導的期間自股票發行結束之日起計算，不是自證券上市之日起計算Ⅱ.持續督導期屆滿，如有尚未完結的保薦工作，保薦機構應當繼續完成Ⅲ.保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的，其責任不因持續督導期屆滿而免除或者終止Ⅳ.因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于1個完整會計年度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：持續督導的期間自證券上市之日起計算，不是自發行結束之日起計算；（選項Ⅰ錯誤）持續督導期屆滿，如有尚未完結的保薦工作，保薦機構應當繼續完成；（選項Ⅱ正確）保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的，其責任不因持續督導期屆滿而免除或者終止；（選項Ⅲ正確）因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于1個完整的會計年度。（選項Ⅳ正確）

4、以下為證券公司申請保薦機構資格，應當具備條件的有（）。Ⅰ.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資產不低于人民幣5 000萬元Ⅱ.具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定Ⅲ.具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于50人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于35人Ⅳ.符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《保薦辦法》（2020）第十條 證券公司申請保薦機構資格，應當具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5 000萬元；（Ⅰ錯誤）（2）具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定；（Ⅱ正確）（3）保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持；（4）具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人；（Ⅲ錯誤）（5）符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人；（Ⅳ正確）（6）最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰；（7）中國證監會規定的其他條件。

5、證券公司從事證券發行上市保薦業務，承擔保薦責任的開始時點為（）?！具x擇題】

A.通過發行審核會議之日

B.獲得證監會核準批復之日

C.本次證券發行完畢之日

D.向證監會提交保薦文件之日

E.持續督導開始之日

正確答案:D

答案解析:選項D正確：考點《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十四條規定：“自保薦機構向中國證監會提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任”。