2022年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 債務融資5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、企業債券募集說明書中的發行人業務情況包括（      ）。 Ⅰ.項目審批、核準或備案情況 Ⅱ.發行人在行業中的狀況及發展規劃 Ⅲ.發行人在行業中的地位和競爭優勢 Ⅳ.發行人所在行業現狀和前景 Ⅴ.發行人最近3年及最近1期主要財務數據【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:參見《國家發展改革委關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知》（發改財金【2008】7號）相關規定。

2、關于“混合式”招標，下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.標的為利率時，全場加權平均中標利率為當期國債票面利率，低于或等于票面利率的標位，按發行價格承銷

B.高于票面利率一定數量以內的標位，按各中標標位的利率與票面利率折算的價格承銷

C.高于票面利率一定數量以上的標位，全部落標

D.低于發行價格一定數量以內的標位，按各中標標位的價格承銷，低于發行價格一定數量以上的標位，全部落標

正確答案:A

答案解析:A項，標的為利率時，全場加權平均中標利率為當期國債票面利率，低于或等于票面利率的標位，按面值承銷。 

3、下列關于中小非金融企業集合票據的表述，錯誤的是（       ）。 【選擇題】

A.任一企業集合票據待償還不得超過該企業凈資產的40%

B.任一企業集合票據募集資金額不超過1億元

C.中小非金融企業發行集合票據，應在銀行間市場交易商協會注冊，一次注冊，一次發行

D.只能在銀行間市場發行

正確答案:B

答案解析:B項，根據《銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引》，任一企業集合票據募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據注冊金額不超過10億元人民幣。

4、財政部代理發行地方政府債券采取的方式不包括（   ）。【選擇題】

A.合并托管

B.合并發行

C.合并名稱

D.合并賬戶

正確答案:D

答案解析:目前，財政部代理發行地方政府債采取合并名稱、合并發行、合并托管的方式。

5、證券公司定向發行債券，需要滿足的條件包括（ ）。Ⅰ.最近1期期末經審計的凈資產不低于5億元Ⅱ.各項風險監控指標符合中國證監會的有關規定Ⅲ.最近2年內未發生重大違法違規行為 Ⅳ.最近2年凈資產收益率水平高于5% Ⅴ.資產未被具有實際控制權的自然人、法人或其他組織及其關聯人占用【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:證券公司定向發行債券，除應當符合《證券法》規定的條件外，還應當符合的條件包括：①最近1期期末經審計的凈資產不低于5億元；②最近2年內未發生重大違法違規行為；③具有健全的股東會、董事會運作機制及有效的內部管理制度，具備適當的業務隔離和內部控制技術支持系統；④資產未被具有實際控制權的自然人、法人或其他組織及其關聯人占用；⑤中國證監會規定的其他條件。