2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）報各自所在地的中國證監會派出機構備案。【選擇題】

A.3個工作日內

B.10個工作日內

C.5個工作日內

D.15個工作日內

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

2、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請證券公司擔任保薦人的情形的是（）?！具x擇題】

A.申請公開發行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據最新《中華人民共和國證券法》第十條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請證券公司擔任保薦人。保薦人的管理辦法由國務院證券監督管理機構規定。

3、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。 Ⅰ.國家對證券市場的管理制度 Ⅱ.股東的合法權益 Ⅲ.債權人的合法權益Ⅳ.公眾的合法權益【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：欺詐發行股票、債券犯罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權人和公眾）的合法權益。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ屬于）

4、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的（）風險，以及其他投資風險?！具x擇題】

A.政治

B.經濟

C.市場

D.法律

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

5、證券公司應當保存的客戶資料包括（）。Ⅰ.記載客戶身份信息、資料Ⅱ.每筆交易的數據信息、業務憑證、賬簿Ⅲ.反映證券公司開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料Ⅳ.反映交易真實情況的合同、業務憑證、單據、業務函件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：公司應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及開展客戶身份識別工作 情況的各種記錄和資料。

6、證券公司申請融資融券業務資格，需要經營證券經紀業務已滿（）年?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是經營證券經紀業務已滿3年。

7、證券經紀業務的（）主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險?！具x擇題】

A.合規風險

B.管理風險

C.技術風險

D.市場風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

8、證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起（）內將審計報告報送中國證監會派出機構?！具x擇題】

A.15日

B.20日

C.1個月

D.2個月

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《證券公司監督管理條例》規定，證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起2個月內將審計報告報送中國證監會派出機構。

9、根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》，依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是（）?！具x擇題】

A.登記結算公司

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.滬深交易所

正確答案:C

答案解析:選項C正確：中國證券業協會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。

10、證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的（）。Ⅰ.保密意識Ⅱ.合規操作意識Ⅲ.風險控制意識Ⅳ.風險杜絕意識【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識（Ⅰ項正確）、合規操作意識（Ⅱ項正確）和風險控制意識（Ⅲ項正確）。