2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、發生可能對資產支持證券投資價值或價格有實質性影響的重大事件，管理人應當及時將有關該重大事件的情況向資產支持證券合格投資者披露，說明（），并向證券交易場所、中國基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。Ⅰ.事件的起因Ⅱ.目前的狀態Ⅲ.解決的方案Ⅳ.可能產生的法律后果【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：發生可能對資產支持證券投資價值或價格有實質性影響的重大事件，管理人應當及時將有關該重大事件的情況向資產支持證券合格投資者披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果，并向證券交易場所、中國基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。

2、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以（）形式予以記載、保存?！具x擇題】

A.書面

B.電子文件

C.書面或者電子文件

D.音像檔案

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

3、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.侵害的客體是復雜客體Ⅱ.在客觀方面表現為故意提供虛假信息Ⅲ.主體為一般主體Ⅳ.在主觀方面必須出于無意【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體（Ⅲ項錯誤）；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意（Ⅳ項錯誤）。

4、證券公司未按照監管部門要求報送風險控制指標監管報表，或者風險控制指標監管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監會及其派出機構可以根據情況采取（）等監管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.責令改正Ⅲ.監管談話Ⅳ.責令處分有關人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司未按照監管部門要求報送風險控制指標監管報表，或者風險控制指標監管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監會及其派出機構可以根據情況采取出具警示函、責令改正、監管談話、責令處分有關人員等監管措施。

5、中國證監會派出機構對證券公司及其分支機構經營融資融券業務涉及的（）等事項進行現場檢查和非現場檢查。Ⅰ.客戶選擇        Ⅱ.合同簽訂Ⅲ.授信額度的確定Ⅳ.擔保物的收取和管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇（Ⅰ項正確）、合同簽訂（Ⅱ項正確）、授信額度的確定（Ⅲ項正確）、擔保物的收取和管理（Ⅳ項正確）、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。

6、（）是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據。【選擇題】

A.客戶信用交易擔保資金賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用資金賬戶

正確答案:D

答案解析:選項D正確：客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據。

7、金融機構資產管理業務應履行以下管理人職責（）。Ⅰ.依法募集資金，辦理產品份額的發售和登記事宜Ⅱ.辦理產品登記備案或者注冊手續Ⅲ.對所管理的不同產品受托財產分別管理、分別記賬，進行投資Ⅳ.保存受托財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：金融機構應當履行以下管理人職責：依法募集資金，辦理產品份額的發售和登記事宜；辦理產品登記備案或者注冊手續；對所管理的不同產品受托財產分別管理、分別記賬，進行投資；按照產品合同的約定確定收益分配方案，及時向投資者分配收益；進行產品會計核算并編制產品財務會計報告；依法計算并披露產品凈值或者投資收益情況，確定申購、贖回價格；辦理與受托財產管理業務活動有關的信息披露事項；保存受托財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；以管理人名義，代表投資者利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；在兌付受托資金及收益時，金融機構應當保證受托資金及收益返回委托人的原賬戶、同名賬戶或者合同約定的受益人賬戶；金融監督管理部門規定的其他職責。

8、下列關于證券公司從事股票期權經紀業務試點，說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.具有證券經紀業務資格

B.公司及其董事最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或刑事處罰

C.配備3名同時取得證券和期貨從業人員資格的專業人員

D.具有滿足從事股票期權經紀業務相關要求的營業場所、經營設備、技術系統等軟硬件設施

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：根據《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》第三條的規定，證券公司從事股票期權經紀業務試點，應當符合下列基本條件：（1）具有證券經紀業務資格；（2）股票期權經紀業務制度健全，擬負責股票期權經紀業務的高級管理人員具備股票期權業務知識和相應的專業能力，配備3名同時取得證券和期貨從業人員資格的專業人員；（3）具有滿足從事股票期權經紀業務相關要求的營業場所、經營設備、技術系統等軟硬件設施；業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好，股票期權經紀業務技術系統已通過相關證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“登記結算公司”）組織的測試；（4）公司及其董事、監事、高級管理人員最近1年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或刑事處罰。

9、 財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在（  ）向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正?！具x擇題】

A.2個工作日內

B.3個工作日內

C.5個工作日內

D.10個工作日內

正確答案:C

答案解析:選項C正確：財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在5個工作日內向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正。

10、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）?！具x擇題】

A.繼續為客戶辦理業務

B.中止為客戶辦理業務

C.采取臨時凍結賬戶

D.不予理睬

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應中止為客戶辦理業務。