2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、管理人不得有下列行為（）。Ⅰ.募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經營Ⅱ.超過計劃說明書約定的規模募集資金Ⅲ.侵占、挪用專項計劃資產Ⅳ.以專項計劃資產設定擔?；蛘咝纬善渌蛴胸搨窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：管理人不得有下列行為：募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經營；超過計劃說明書約定的規模募集資金；侵占、挪用專項計劃資產；以專項計劃資產設定擔保或者形成其他或有負債；違反計劃說明書的約定管理、運用專項計劃資產；法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。管理人應當為專項計劃單獨記賬、獨立核算，不同的專項計劃在賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應當相互獨立。

2、財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在（）個工作日內向中國證監會報告?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

3、非公開募集資金應當向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標準包括（）。Ⅰ.達到規定資產規模或者收入水平Ⅱ.具備相應的風險識別能力Ⅲ.具備相應的風險承擔能力Ⅳ.基金份額認購金額不低于規定限額【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：非公開募集資金的合格投資者是指達到規定資產規模或者收入水平（Ⅰ包括），并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力（Ⅱ、Ⅲ包括）、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人（Ⅳ包括）。

4、基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持（）?！具x擇題】

A.投資人利益優先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時性原則

正確答案:A

答案解析:選項A正確：基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

5、下面的行為不被禁止的是（）?！具x擇題】

A.將自營業務與代理業務混合操作

B.將自營賬戶借給他人使用

C.證券公司使用自有資金從事自營業務

D.委托其他證券公司代為買賣證券

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券自營業務的禁止性行為包括：（1）內幕交易；（2）內幕操縱 ；（3）其他禁止行為。其中其他禁止的行為其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業務；違反規定委托他人代為買賣證券；違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業務與代理業務混合操作；法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。ABD都屬于證券自營業務的禁止性行為。

6、證券期貨經營機構及其工作人員不得以下列方式謀取不正當利益（）。I.直接或者間接以《規定》第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益II.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益III.以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益IV.違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券期貨經營機構及其工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：（1）直接或者間接以《規定》第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；（2）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益；（3）以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益；（4）違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動；（5）違規利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件；（6）其他謀取不正當利益的情形。

7、證券公司參與區域性股權市場涉及的主要規定包括（）?！具x擇題】

A.《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》

B.《非上市公眾公司監督管理辦法》

C.《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》

D.《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司參與區域性股權市場涉及的主要規定包括《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》等。

8、根據我國最新頒布的有關制度規定，下列各項中，（）屬于證券經紀商從事證券經紀業務的禁止行為。 Ⅰ.為多獲取傭金，誘使客戶進行不必要的證券買賣 Ⅱ.在公共場所進行投資咨詢 Ⅲ.侵占、損害客戶的合法權益Ⅳ.記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券經紀業務的禁止行為包括：（1）不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易;（2）不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物；（3）不得侵占、損害客戶的合法權益；（Ⅲ屬于）（4）不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托；（5）不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；（6）不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣；（Ⅰ屬于）（7）不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收；（8）不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用；（9）不得散布謠言或其他非公開披露的信息；（10）不得利用職業之便利用或泄露內幕信息；（11）不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便。

9、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。Ⅰ.委托代理關系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執業地域范圍Ⅳ.代理權限【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《證券經紀人執業規范（試行）》的規定，證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系（Ⅰ項正確）以及代理權限（Ⅳ項正確）、代理期間（Ⅱ項正確）和執業地域范圍（Ⅲ項正確）。

10、在證券自營業務中，不得（）。 Ⅰ.將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作 Ⅱ.以他人名義開立自營賬戶 Ⅲ.使用非自營席位從事證券自營業務 Ⅳ.超比例持倉或操縱市場【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：各證券公司應按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，建立并完善公司自營業務內部管理制度與機制，規范自營業務，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風險。不得將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作（Ⅰ符合題意）；不得以他人名義開立自營賬戶（Ⅱ符合題意）；不得使用非自營席位從事證券自營業務（Ⅲ符合題意）；不得超比例持倉或操縱市場（Ⅳ符合題意）。