2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、資產管理合同應當包括的基本事項有（）。 Ⅰ.客戶資產的種類和數額 Ⅱ.當事人的權利與義務 Ⅲ.投資目標和管理期限 Ⅳ.違約責任和糾紛的解決辦法【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：資產管理合同應當包含下列基本事項：（1）客戶資產的種類和數額；（Ⅰ正確）（2）投資范圍、投資限制和投資比例；（3）投資目標和管理期限；（Ⅲ正確）（4）客戶資產的管理方式和管理權限；（5）各類風險揭示；（6）客戶資產管理信息的提供和查詢方式；（7）當事人的權利和義務；（Ⅱ正確）（8）管理報酬的計算方法和支付方式；（9）與客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式；（10）合同解除、終止條件、程序及客戶資產的清算返還事宜；（11）違約責任和糾紛的解決方式；（Ⅳ正確）（12）中國證監會規定的其他事項。

2、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所

D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。其保存期限不得少于20年

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構。

3、質押式報價回購交易的異常情況中，發生時證券公司應及時通知客戶的情形有（）。Ⅰ.證券公司質押專用賬戶中質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執行Ⅱ.證券公司進入風險處置或破產程序Ⅲ.質押券中的債券到期的Ⅳ.證券公司被暫?；蚪K止報價回購業務權限【選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：質押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：（1）證券公司質押專用賬戶中質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執行的；（2）證券公司被暫?；蚪K止報價回購業務權限的；（3）證券公司進入風險處置或破產程序的；（4）客戶資金賬戶被司法等機關凍結或強制執行的；（5）質押券中的債券到期的。發生前三項情形的，證券公司應及時通知客戶。其中，證券公司被暫停報價回購交易權限的，應在權限暫停之日開市前，通過其網絡或系統公告。證券公司因違約導致異常情況發生的，應向受影響的客戶承擔違約責任。

4、向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露（）情況。 Ⅰ.戰略投資者的名稱Ⅱ.認購數量 Ⅲ.市盈率Ⅳ.持有期限【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露戰略投資者的名稱（Ⅰ正確）、認購數量（Ⅱ正確）及持有期限（Ⅳ正確）等情況。

5、（）從事集合資產管理業務違反規定的，中國證監會依照法律、行政法規和中國證監會的有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關，追究其刑事責任。Ⅰ.證券公司及其相關人員        Ⅱ.資產托管機構及其相關人員Ⅲ.證券登記結算機構及其相關人員  Ⅳ.代理推廣機構及其相關人員【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構、代理推廣機構及其相關人員從事集合資產管理業務違反規定的（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確），中國證監會依照法律、行政法規和中國證監會的有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關，追究其刑事責任。