2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、（）對備案材料齊備性、合規性進行審核。【選擇題】

A.監管機構

B.證券交易所

C.協會

D.證券公司

正確答案:C

答案解析:選項C正確：協會對備案材料齊備性、合規性進行審核。

2、證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備的條件包括（）。Ⅰ.已經取得中國證監會核準的證券投資咨詢業務資格Ⅱ.實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣3 000萬元Ⅲ.控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格前1年未發生變化，信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄Ⅳ.具有2年以上從事公司并購重組財務顧問業務活動的執業經歷，且最近2年每年財務顧問業務收入不低于100萬元【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定，證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：（1）已經取得中國證監會核準的證券投資咨詢業務資格；（Ⅰ項正確）（2）實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣500萬元；（Ⅱ項錯誤）（3）具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度；（4）公司財務會計信息真實、準確、完整；（5）控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格前1年未發生變化，信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄；（Ⅲ項正確）（6）具有2年以上從事公司并購重組財務顧問業務活動的執業經歷，且最近2年每年財務顧問業務收入不低于100萬元；（Ⅳ項正確）（7）有證券從業資格的人員不少于20人，其中，具有從事證券業務經驗3 年以上的人員不少于10人，財務顧問主辦人不少于5人；（8）中國證監會規定的其他條件。

3、證券公司信用風險管理應覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司，包含所有表內外和境內外業務，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節，這體現的是信用風險的（）原則?！具x擇題】

A.內部制衡性

B.可控性

C.全面性

D.全流程風控

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司的信用風險管理應遵循“全面性、內部制衡、全流程風控”的原則組織進行相關業務。（1）全面性原則。證券公司信用風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司，包含所有表內外和境內外業務，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。（2）內部制衡性原則。證券公司應確保前、中、后臺的職責分離，并建立相應的制約機制，防范利益沖突。（3）全流程風控原則。證券公司應對信用風險管理各個環節進行嚴謹、審慎判斷，對業務信用風險的管理應貫穿業務全流程，完善風險的識別、評估、監控、應對及全程管理，確保風險可測、可控、可承受，保障可持續經營。

4、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

5、（）作為資本市場最重要的專業機構，是資本市場的“看門人”，必須堅持一切經營活動以符合法律法規、監管規定為第一準繩?！具x擇題】

A.上市公司

B.商業銀行

C.中央銀行

D.證券公司

正確答案:D

答案解析:選項D正確：資本市場是規則導向的市場，法治興，則市場興。證券公司作為資本市場最重要的專業機構，是資本市場的“看門人”，必須堅持一切經營活動以符合法律法規、監管規定為第一準繩。