2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括（）。Ⅰ.融資融券業務申請表Ⅱ.有效身份證明文件Ⅲ.已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶Ⅳ.融資融券擔保人證明【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料一般包括：（1）融資融券業務申請表；（Ⅰ項正確）（2）有效身份證明文件；（Ⅱ項正確）（3）已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶；（Ⅲ項正確）（4）融資融券擔保品證明；（Ⅳ項錯誤）（5）客戶具有支配權的資產證明；（6）住址證明等客戶征信所需的相關材料。

2、（）對證券公司內部控制的有效性負最終責任。【選擇題】

A.董事會

B.監事會

C.董事長

D.總經理

正確答案:A

答案解析:選項A正確：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。

3、獎勵信息包括（）。Ⅰ.受獎勵單位Ⅱ.受獎勵個人Ⅲ.表彰單位Ⅳ.表彰內容【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ 

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正確答案:A

答案解析:選項A正確：獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

4、下列屬于內幕信息的有（）。Ⅰ.公司的經營方針和經營范圍的重大變化Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定Ⅲ.公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響Ⅳ.公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：下列信息皆屬內幕信息：（1）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；（2）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；（3）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；（4）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；（5）公司發生重大虧損或者重大損失；（6）公司生產經營的外部條件發生的重大變化；（7）公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動；（8）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；（9）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；（10）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；（11）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；（12）國務院證券監督管理機構規定的其他事項；（13）公司分配股利或者增資的計劃；（14）公司股權結構的重大變化；（15）公司債務擔保的重大變更；（16）公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%；（17）公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；（18）上市公司收購的有關方案；（19）國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

5、以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購股份不少于總數的（），法律、行政法規另有規定的，從其規定?！具x擇題】

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《中華人民共和國公司法》的規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%；但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。