2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、為了防止公眾媒體或者其他機構未經授權私自刊載或者轉發公司的證券研究報告，證券公司、證券投資咨詢機構應當采取下列措施（ ）。Ⅰ.加強證券研究報告發布環節管理，要求公司相關人員不得將證券研究報告私自提供給未經公司授權的公眾媒體或者其他機構Ⅱ.提示客戶不要將證券研究報告轉發給他人Ⅲ.建立跟蹤監測機制，發現公司證券研究報告被私自刊載或者轉發的，及時采取維權措施Ⅳ.加強投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A說法正確：證券公司、證券投資咨詢機構應當采取下列措施，防止公眾媒體或者其他機構未經授權私自刊載或者轉發公司的證券研究報告：（1）加強證券研究報告發布環節管理，要求公司相關人員不得將證券研究報告私自提供給未經公司授權的公眾媒體或者其他機構，提示客戶不要將證券研究報告轉發給他人；（2）建立跟蹤監測機制，發現公司證券研究報告被私自刊載或者轉發的，及時采取維權措施；（3）加強投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告。公眾媒體或者其他機構未經授權刊載或者轉發證券研究報告的，應當承擔相應的法律責任。

2、下列有關公開發行公司債券的條件，正確的是（）。Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構Ⅱ.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息Ⅲ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息Ⅳ.國務院規定的其他條件【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第十五條 公開發行公司債券，應當符合下列條件： ；（一）具備健全且運行良好的組織機構；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（三）國務院規定的其他條件。

3、全國股份轉讓系統在保留協議轉讓方式的基礎上，將降低最低申報股份數量要求，并（），以完善市場交易功能，為中小企業合理“定價”。Ⅰ.實施競爭性傳統做市商制度Ⅱ.提供集合競價轉讓服務Ⅲ.提供連續競價轉讓服務Ⅳ.實施競爭性傳統經紀人制度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：全國股份轉讓系統在保留協議轉讓方式的基礎上，將降低最低申報股份數量要求，并實施競爭性傳統做市商制度，同時提供集合競價轉讓服務，以完善市場交易功能，為中小企業合理“定價”。

4、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。Ⅰ.使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 Ⅱ.使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 Ⅲ.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 Ⅳ.經中國證監會認可開展的其他業務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展以下業務：（1）使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金；（Ⅰ正確）（2）為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務；（Ⅲ正確）（3）經中國證監會認可開展的其他業務。（Ⅳ正確）

5、證券經營機構從事證券自營業務的，可以從事的市場行為是（）?！具x擇題】

A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

C.將自營業務與代理業務分開操作

D.在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》的規定，證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：（1）以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券；（選項A錯誤）（2）以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易；（選項B錯誤）（3）在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動；（選項D錯誤）（4）有關禁止證券欺詐行為的法規規定的其他操縱市場行為。