2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。Ⅰ.證券交易所的從業人員Ⅱ.期貨交易所的從業人員Ⅲ.證券業協會的工作人員Ⅳ.銀行工作人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體是特殊主體，即證券交易所、期貨交易所、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項正確）。

2、證券期貨經營機構工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益（）。I.提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利II. 提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益III.安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易IV.直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券期貨經營機構工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：（1）提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；（2）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；（3）安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易；（4）直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動；（5）其他輸送不正當利益的情形。

3、證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向（）提供風險監控報告。Ⅰ.股東大會    Ⅱ.監事會Ⅲ.投資決策機構Ⅳ.董事會【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告（Ⅲ、Ⅳ項正確），并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。

4、欺詐發行股票、債券罪有下列（）情形之一的，應予立案追訴。Ⅰ.發行數額在500萬元以上的Ⅱ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的Ⅳ.轉移或隱瞞所募集資金的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）發行數額在500萬元以上的；（Ⅰ項正確）（2）偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的；（Ⅱ項正確）（3）利用募集的資金進行違法活動的；（Ⅲ項正確）（4）轉移或者隱瞞所募集資金的；（Ⅳ項正確）（5）其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

5、證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的，應給予的處罰有（）。Ⅰ.責令停止承銷或者銷售Ⅱ.沒收違法所得Ⅲ.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關業務許可。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。