2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。 Ⅰ.必須恪守誠信原則Ⅱ.提供充分合理的依據 Ⅲ.以書面方式特別聲明, 所述預期僅供客戶參考Ⅳ.所述預期不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則（Ⅰ正確），提供充分合理的依據（Ⅱ正確），并以書面方式特別聲明，所述預期僅供客戶參考（Ⅲ正確），不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾（Ⅳ正確）。

2、根據金融債券發行與承銷信息披露的有關規定，金融債券存續期間，發行人應于每年（  ）披露債券跟蹤信用評級報告?！具x擇題】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月31日前

正確答案:C

答案解析:選項C正確：金融債券存續期間，發行人應于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。

3、證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間有下列情形之一的，應當回避（）。Ⅰ.本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發行人的實際控制人Ⅱ.本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員Ⅲ.本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人Ⅳ.本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間有下列情形之一的，應當回避：（1）本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發行人的實際控制人；（2）本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員；（3）本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人；（4）本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易；（5）中國證監會認定的足以影響獨立、客觀、公正原則的其他情形。

4、證券公司委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷的，應當做到（）。 Ⅰ.建立健全證券經紀人管理制度 Ⅱ.對經紀人的執業行為進行監督Ⅲ.對經紀人進行培訓Ⅳ.建立健全信息查詢制度【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司開展經紀人制度的管理規定包括：（1）建立健全證券經紀人管理制度 ；（Ⅰ正確）（2）對經紀人的執業行為進行監督；（Ⅱ正確）（3）對經紀人進行培訓；（Ⅲ正確）（4）建立健全信息查詢制度。（Ⅳ正確）

5、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的（）情形發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。Ⅰ.自然人申請變更 Ⅱ.法人申請變更 Ⅲ.合伙企業申請變更 Ⅳ.創業投資企業申請變更【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續：（1）自然人申請變更；（Ⅰ正確）（2）法人申請變更；（Ⅱ正確）（3）合伙企業、創業投資企業申請變更；（Ⅲ、Ⅳ正確）（4）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核；（5）復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人，經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存；（6）收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存；（7）將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國結算公司審核。

6、非法開設證券交易場所的，由（）予以取締?！具x擇題】

A.縣級以上人民政府

B.市級以上人民政府

C.證券監督管理機構

D.證券業協會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

7、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列（）情形之一的，不得擔任財務顧問。 Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分 Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的 Ⅳ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：（1）最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；（Ⅰ正確）（2）最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；（Ⅱ正確）（3）最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。（Ⅳ正確）

8、中國人民銀行某支行對轄區金融機構進行現場調査發現，A證券公司營業部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業425戶，無國籍20戶。該營業部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述情況違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當地分支機構對該證券公司營業部處以限期改正，并處（）萬元罰款的行政處罰。【選擇題】

A.3

B.5

C.10

D.50

正確答案:A

答案解析:選項A正確：本題中所述情況違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十一條及第十九條識別與持續識別客戶身份的相關規定，人民銀行當地分支機構對該證券公司營業部處以期限改正，并處3萬元罰款的行政處罰。

9、經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年?！具x擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:選項D正確：經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

10、證券公司辦理定向資產管理業務下列說法不正確的是（）?！具x擇題】

A.客戶委托的資產應交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構托管

B.應當保證客戶委托資產與證券公司自有資產獨立

C.對不同客戶的委托應當獨立建賬，獨立核算，分賬管理

D.證券公司、資產托管機構、第三方存款機構破產或者清算時，客戶委托資產屬于破產財產或者清算財產

正確答案:D

答案解析:選項D說法不正確：證券公司、資產托管機構、第三方存款機構破產或者清算時，客戶委托資產不屬于破產財產或者清算財產。