2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉及（）情形之一的，應予立案追訴。Ⅰ.期貨交易占用保證金數額累計超過規定的金額的Ⅱ.證券交易成交額累計超過規定的金額的Ⅲ.獲利或者避免損失數額累計超過達到規定的金額的Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》，證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；（Ⅱ項正確）（2）期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的；（Ⅰ項正確）（3）獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的；（Ⅲ項正確）（4）多次進行內幕交易、泄露內幕信息的；（Ⅳ項正確）（5）其他情節嚴重的情形。

2、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款（）戶以上的，應予追訴。【選擇題】

A.150

B.100

C.30

D.50

正確答案:A

答案解析:選項A正確：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的，應予追訴。

3、發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。Ⅰ.發行股票的發行數額在500萬元以上的Ⅱ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或相關憑證、單據的Ⅲ.利用募集的資金進行正常經營活動的Ⅳ.轉移或者隱瞞所募集資金的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件追訴標準的規定（二）》，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）發行數額在500萬元以上的；（Ⅰ項正確）（2）偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的；（Ⅱ項正確）（3）利用募集的資金進行違法活動的；（Ⅲ項錯誤）（4）轉移或者隱瞞所募集資金的；（Ⅳ項正確）（5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。

4、下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體的是（）。Ⅰ.證券公司的從業人員Ⅱ.保險公司的從業人員Ⅲ.期貨經紀公司的從業人員Ⅳ.基金管理公司的從業人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確），利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

5、操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中（）或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。Ⅰ.資金優勢Ⅱ.持股優勢Ⅲ.持倉優勢Ⅳ.技術優勢【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢（Ⅰ項正確）、持股或者持倉優勢（Ⅱ、Ⅲ項正確）或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。