2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由（）責令改正?！具x擇題】

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.證券交易所

D.發改委

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由中國證券業協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

2、證券經紀人從事的活動不包括（）。【選擇題】

A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

B.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

D.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：（1）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；（2）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；（選項C包括）（3）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定；（4）向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；（選項D包括）（5）向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；（選項B包括）（6）法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

3、《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應包括（）。Ⅰ.政策風險Ⅱ.市場風險Ⅲ.系統風險  Ⅳ.違約風險【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險（Ⅰ項正確）、市場風險（Ⅱ項正確）、違約風險（Ⅳ項正確）、系統風險（Ⅲ項正確）等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

4、（）承擔廉潔文化建設、廉潔從業風險防控主體責任，應當在重要制度中以專門章節明確廉潔從業要求，建立涵蓋所有業務及各個環節的廉潔從業內部控制制度，將其納入整個內部控制體系之中?！具x擇題】

A.證券投資基金經營機構

B.股票經營機構

C.證券期貨經營機構

D.債券經營機構

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券期貨經營機構承擔廉潔文化建設、廉潔從業風險防控主體責任，應當在重要制度中以專門章節明確廉潔從業要求，建立涵蓋所有業務及各個環節的廉潔從業內部控制制度，將其納入整個內部控制體系之中。

5、基金銷售機構包括（）。 Ⅰ.中國證監會 Ⅱ.商業銀行 Ⅲ.證券公司 Ⅳ.證券投資咨詢機構【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行（Ⅱ包括）、證券公司（Ⅲ包括）、證券投資咨詢機構（Ⅳ包括）、專業基金銷售機構等。Ⅰ項，中國證監會不能從事基金的銷售業務。