2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是（）?！具x擇題】

A.合規負責人

B.合規部

C.證券安全監管負責人

D.監事會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

2、財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在（）個工作日內向中國證監會報告?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

3、常見的內幕交易行為主要包括（）。Ⅰ.知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券Ⅱ.非法獲取內幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券Ⅲ.知情人員或者非法獲取內幕消息的其他人員泄露內幕消息的行為Ⅳ.知情人員或非法獲取內幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：常見的內幕交易行為主要包括：（1）知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券；（Ⅰ包括）（2）非法獲取內幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券；（Ⅱ包括）（3）知情人員或者非法獲取內幕消息的其他人員泄露內幕消息的行為；（Ⅲ包括）（4）知情人員或非法獲取內幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為。（Ⅳ包括）

4、證券分析師制作發布證券研究報告、提供相關服務，不得用以往推薦具體證券的表現佐證未來預測的準確性，也不得對具體的研究觀點或結論進行保證或夸大。這屬于證券分析師遵循（  ）的執業原則?！具x擇題】

A. 保持獨立性

B.認真審慎、專業嚴謹

C.恪守誠信原則

D.保持客觀性

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券分析師制作發布證券研究報告、提供相關服務，不得用以往推薦具體證券的表現佐證未來預測的準確性，也不得對具體的研究觀點或結論進行保證或夸大。這屬于遵循保持客觀性的執業原則。

5、（）是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終?！具x擇題】

A.客戶招攬

B.客戶服務

C.客戶咨詢

D.客戶反饋

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶服務是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

6、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是（）?！具x擇題】

A.由注冊會計師提供的驗資報告

B.年檢申請報告

C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書

D.業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：年檢申請報告屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交下列文件：（1）中國證監會統一印制的申請表；（2）公司章程；（3）企業法人營業執照；（4）機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書；（選項C屬于）（5）開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度；（6）業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼；（選項D屬于）（7）由注冊會計師提供的驗資報告；（選項A屬于）（8）中國證監會要求提供的其他文件。

7、證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。【選擇題】

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：（1）自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；（2）自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；（3）持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；（4）持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

8、證券公司應當統一組織回訪客戶，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（）年?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

9、對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，或者停業、解散、破產的申請，國務院證券監督管理機構應當自受理之日起（）個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定?！具x擇題】

A.15

B.30

C.45

D.60

正確答案:B

答案解析:選項B正確：對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，或者停業、解散、破產的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起30個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

10、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在（）向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案?！具x擇題】

A.當日

B.第二日

C.一周內

D.一個月內

正確答案:A

答案解析:選項A正確：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。