2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券投資咨詢機構及其執業人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實信用的基本原則，下列說法正確的有（ ）。Ⅰ.不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議Ⅱ.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷Ⅲ.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容Ⅳ.證券投資咨詢執業人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務時，無須先行取得所在機構的同意或認可【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A說法正確：證券投資咨詢機構及其執業人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實信用的基本原則：（1）不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議；（2）預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷；（3）證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容；（4）證券投資咨詢機構及其執業人員不得參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目；（5）證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、作有損原意的刪節和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年；（6）證券投資咨詢執業人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務時，須先行取得所在機構的同意或認可。（Ⅳ錯誤）

2、根據《首次公開發行股票承銷業務規范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料包括但不限于（）。Ⅰ.路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告Ⅱ.定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數量、證券賬戶號碼及身份證明文件等Ⅲ.確定網下投資者條件、發行價格或發行價格區間、配售結果等的決策文件Ⅳ.信息披露文件與申報備案文件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《首次公開發行股票承銷業務規范》的規定，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料并存檔備查，相關資料至少保存3年。承銷過程中的相關資料包括但不限于以下資料：（1）路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告、路演記錄、路演錄音等；（Ⅰ項正確）（2）定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數量、證券賬戶號碼及身份證明文件等；（Ⅱ項正確）（3）確定網下投資者條件、發行價格或發行價格區間、配售結果等的決策文件；（Ⅲ項正確）（4）信息披露文件與申報備案文件；（Ⅳ項正確）（5）其他和發行與承銷過程相關的文件或承銷商認為有必要保留的文件。

3、證券公司監督管理條例的創新之處有（）。Ⅰ.防范證券公司進行帳外經營做了明確規定Ⅱ.對證券公司市場準入做了具體規定Ⅲ.進一步完善證券公司的治理結構的規定Ⅳ.突出保護客戶財產【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在《證券公司監督管理條例》的創新之處有：（1）突出保護客戶資產；（Ⅳ項正確）（2）防范證券公司進行帳外經營做了明確規定；（Ⅰ項正確）（3）對證券公司市場準入條件做了具體規定；（Ⅱ項正確）（4）進一步完善證券公司的治理結構的規定；（Ⅲ項正確）（5）進一步完善證券公司高級管理人員的監管制度；（6）重點規定了證券公司業務的基本規則和風險控制措施；（7）細化和完善監管機關的監管措施。

4、根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括（）。Ⅰ.對合伙企業進行管理Ⅱ.對證券交易活動進行管理Ⅲ.對證券從業者進行行業限制Ⅳ.對會員進行管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券交易所的監管職能包括：對證券交易活動進行管理（Ⅱ不符合題意）；對會員進行管理（Ⅳ不符合題意）；對上市公司進行管理。

5、關于證券公司及從業人員開展業務的規定，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.從業人員可通過貶損同行爭攬業務

B.從業人員應優先確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/p>

C.從業人員應當尊重同業人員，公平競爭

D.機構未妥善處理涉嫌違法違規的指令，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告

正確答案:A

答案解析:選項A錯誤：從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。

6、下列業務中，（）是證券公司可以進行從事的。Ⅰ.股票期權經紀業務Ⅱ.自營業務Ⅲ.證券現貨經紀業務Ⅳ.做市業務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司可以從事股票期權經紀業務、自營業務、做市業務，期貨公司可以從事股票期權經紀業務、與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現貨經紀業務。

7、金融債券存續期間，發行人應于每年（   ）向投資者披露年度報告，年度報告應包括發行人上一年度的經營情況說明、經注冊會計師審計的財務報告以及涉及的重大訴訟事項等內容。【選擇題】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月30日前

正確答案:A

答案解析:選項A正確：金融債券存續期間，發行人應于每年4月30日前向投資者披露年度報告，年度報告應包括發行人上一年度的經營情況說明、經注冊會計師審計的財務報告以及涉及的重大訴訟事項等內容。

8、證券公司申請在全國股份轉讓系統從事做市業務應具備下列（）條件。Ⅰ.設立做市業務專門部門，配備開展做市業務必要人員Ⅱ.建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監控制度及其他做市業務管理制度Ⅲ.具備符合全國股份轉讓系統公司要求的做市交易技術系統Ⅳ.具備證券自營業務資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司申請在全國股份轉讓系統從事做市業務應具備下列條件：（1）具備證券自營業務資格；（2）設立做市業務專門部門，配備開展做市業務必要人員；（3）建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監控制度及其他做市業務管理制度；（4）具備符合全國股份轉讓系統公司要求的做市交易技術系統；（5）全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。

9、中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查，發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采?。ǎ┍O管措施?！具x擇題】

A.行政

B.強制

C.自律

D.經濟

正確答案:C

答案解析:選項C正確：中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查，發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。

10、下列選項中，屬于證券經紀業務合規風險的有（）。Ⅰ.違反規定為客戶開立賬戶 Ⅱ.假借客戶名義買賣證券Ⅲ.客戶資金不足而接受其買入委托Ⅳ.證券公司工作人員申報差錯引起的風險【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：合規風險是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律、法規或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于合規風險；Ⅳ項屬于管理風險）