2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定的商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理?！具x擇題】

A.客戶交易結算資金三方存管

B.第三方存管

C.客戶資金存管

D.結算資金第三方存管

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定的商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

2、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起（）個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起3個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。

3、證券公司申請在全國股份轉讓系統從事做市業務應具備下列（）條件。Ⅰ.設立做市業務專門部門，配備開展做市業務必要人員Ⅱ.建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監控制度及其他做市業務管理制度Ⅲ.具備符合全國股份轉讓系統公司要求的做市交易技術系統Ⅳ.具備證券自營業務資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司申請在全國股份轉讓系統從事做市業務應具備下列條件：（1）具備證券自營業務資格；（2）設立做市業務專門部門，配備開展做市業務必要人員；（3）建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監控制度及其他做市業務管理制度；（4）具備符合全國股份轉讓系統公司要求的做市交易技術系統；（5）全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。

4、科創板調整單筆申報數量時，對于市價訂單和限價訂單，規定單筆申報數量應不小于（）股，每筆申報可以1股為單位遞增?！具x擇題】

A.100

B.200

C.300

D.500

正確答案:B

答案解析:調整單筆申報數量：對于市價訂單和限價訂單，規定單筆申報數量應不小于200股，每筆申報可以1股為單位遞增。市價訂單單筆申報最大數量為5萬股，限價訂單單筆申報最大數量為10萬股。

5、 證券期貨經營機構及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協助他人干擾證券期貨監督管理或者自律管理工作（）。I.以不正當方式影響監督管理或者自律管理決定II.以不正當方式影響監督管理或者自律管理人員工作安排III.以不正當方式獲取監督管理或者自律管理內部信息IV.協助利益關系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監管人員行使監督、檢查、調查職權【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券期貨經營機構及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協助他人干擾證券期貨監督管理或者自律管理工作：（1）以不正當方式影響監督管理或者自律管理決定；（2）以不正當方式影響監督管理或者自律管理人員工作安排；（3）以不正當方式獲取監督管理或者自律管理內部信息；（4）協助利益關系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監管人員行使監督、檢查、調查職權；（5）其他干擾證券期貨監督管理或者自律管理工作的情形。

6、名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產配置、證券投資情況于每個季度結束后的（）個工作日內，報告中國證監會和證券交易所?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.8

正確答案:D

答案解析:選項D正確：名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產配置、證券投資情況于每個季度結束后的8個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。

7、根據《首次公開發行股票承銷業務規范》的規定，網下投資者在參與網下詢價時存在下列（）情形的，主承銷商應當及時向中國證券業協會報告。Ⅰ.利用他人賬戶資金    Ⅱ.與發行人或承銷商串通報價Ⅲ.故意壓低或抬高價格Ⅳ.提供有效報價但未參與申購【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《首次公開發行股票承銷業務規范》的規定，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向中國證券業協會報告：（1）使用他人賬戶報價；（2）投資者之間協商報價；（3）同一投資者使用多個賬戶報價；（4）網上網下同時申購；（5）與發行人或承銷商串通報價；（Ⅱ項正確）（6）委托他人報價；（7）無真實申購意圖進行人情報價；（8）故意壓低或抬高價格；（Ⅲ項正確）（9）提供有效報價但未參與申購；（Ⅳ項正確）（10）不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；機構投資者未建立估值模型；其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

8、下列證券經紀業務人員的行為中，符合要求的有（）。 Ⅰ.從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動Ⅱ.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務 Ⅲ.技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責 Ⅳ.風險監控人員不得承擔客戶資金托管業務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動（Ⅰ正確）；營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務（Ⅱ正確）；技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責（Ⅲ正確）。

9、特殊機構為產品、資管計劃及員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、資管計劃或員工持股計劃存續期且一般不得超過（）年?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項C正確：特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求：（1） 特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用；（2）不得為專門申購新股、炒作風險警示股票（ST股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性；（3）為產品、資管計劃及員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、資管計劃或員工持股計劃存續期且一般不得超過3年；（4）產品資產管理人、托管人應當履行賬戶使用環節實名制審核監督義務，監督是否存在違規使用證券賬戶的行為。資產管理人、托管人發現涉嫌違反賬戶實名制要求的，應當及時向中國結算報告。

10、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.在業務關系存續期間，客戶身份資料發生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料

B.證券公司應當保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數據信息、業務憑證、賬簿及有關規定要求的反映真實情況的合同、業務憑證、單據、業務函件和其他資料

C.客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存10年

D.證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監會指定的機構

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年。