2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括（）。Ⅰ.《中華人民共和國公司法》 Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國刑法》 Ⅳ.《中華人民共和國勞動合同法》【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《中華人民共和國公司法》（Ⅰ包括）、《中華人民共和國證券法》（Ⅱ包括）、《中華人民共和國刑法》（Ⅲ包括）對欺詐發行股票、債券罪的行為規定了其法律責任。

2、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人

C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

3、證券公司投資銀行類業務包括（）。Ⅰ.承銷與保薦Ⅱ.上市公司并購重組財務顧問Ⅲ.公司債券受托管理Ⅳ.非上市公司推薦【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司投資銀行類業務包括承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問、公司債券受托管理、非上市公司推薦、資產證券化等其他具有投資銀行特性的業務。

4、下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

B.證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離

C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

正確答案:B

答案解析:選項B項說法錯誤：證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

5、證券投資顧問可通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對（）宣傳并發表評論意見。Ⅰ.宏觀經濟          Ⅱ.行業狀況Ⅲ.證券市場變動情況Ⅳ.具體證券投資建議【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟（Ⅰ項正確）、行業狀況（Ⅱ項正確）、證券市場變動情況（Ⅲ項正確）發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

6、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。Ⅰ.個人集資詐騙，數額在10萬以上的Ⅱ.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的 Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易 Ⅳ.個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據規定，個人集資詐騙，數額在10萬元以上的（Ⅰ正確），或者單位集資詐騙，數額在50萬元以上的（Ⅱ正確），應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

7、在資產管理業務中，（）負責保管客戶委托資產?！具x擇題】

A.資產托管機構

B.證券登記結算機構

C.證券公司

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項A正確：在資產管理業務中，資產托管機構應當安全保管客戶委托財產。

8、關于基金銷售機構從事基金銷售活動的說法中，錯誤的是（）。【選擇題】

A.不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B.不得承諾利用基金資產進行利益輸送

C.不得挪用基金銷售結算資金

D.不得在基金定期定額投資業務中進行預約認購

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：基金銷售機構從事基金銷售活動，不得有下列情形：（1）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；（選項A正確）（2）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；（3）以低于成本的銷售費用銷售基金；（4）承諾利用基金資產進行利益輸送；（選項B正確）（5）進行預約認購或者預約申購（基金定期定額投資業務除外），未按規定公告擅自變更基金的發售日期；（選項D錯誤）（6）挪用基金銷售結算資金；（選項C正確）（7）《證券投資基金銷售管理辦法》第35條規定的情形；（8）中國證監會規定禁止的其他情形。

9、發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用（）方式的，應當約定發行失敗后的處理措施?！具x擇題】

A.包銷

B.代銷

C.經銷

D.傳銷

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任；采用代銷方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。

10、下列不屬于監事會職權的是（）?！具x擇題】

A.向股東會會議提出提案

B.提請聘任或者解聘公司財務負責人

C.提議召開臨時股東會會議

D.對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：根據《中華人民共和國公司法》的規定，監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：（1）檢查公司財務；（2）對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（選項D屬于）（3）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；（4）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；（選項C屬于）（5）向股東會會議提出提案；（選項A屬于）（6）依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟；（7）公司章程規定的其他職權。