2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）是為規范合伙企業的行為，保護合伙企業及其合伙人、債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展而制定的?！具x擇題】

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《合伙企業法》

D.《證券投資基金法》

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《合伙企業法》是為規范合伙企業的行為，保護合伙企業及其合伙人、債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展而制定的。

2、證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證監會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本（  ）的，無須取得證券自營業務資格?！具x擇題】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正確答案:D

答案解析:選項B正確：證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證監會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

3、有權召集持有人大會的機構是（）?！具x擇題】

A.基金公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.基金管理人

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，基金份額持有人大會由基金管理人召集；基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集；該日常機構未召集的，由基金管理人召集；基金管理人未按規定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

4、按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）。【選擇題】

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.1年

正確答案:C

答案解析:選項C正確：按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個月。

5、證券公司從事財務顧問業務，應建立的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.內部隔離制度Ⅲ.盡職調查制度 Ⅳ.詢問制度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司從事財務顧問業務，應當具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度（Ⅰ正確），嚴格執行風險控制和內部隔離制度（Ⅱ正確）；應當建立健全的盡職調查制度（Ⅲ正確），具備良好的項目風險評估和內核機制。

6、從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后（）日內向協會報告。【選擇題】

A.7

B.10

C.15

D.20

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

7、合格境外投資者業務資格應經中國證監會審批，其應當具備下列條件（）。Ⅰ.申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件Ⅱ.申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求Ⅲ.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰Ⅳ.申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：合格境外投資者業務資格應經中國證監會審批，其應當具備下列條件：申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件；申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求；申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰；申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系；中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。合格境外投資者外匯投資額度，應經國家外匯管理局審批。

8、根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司從事證券經紀業務的人員應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。Ⅰ.提供虛假、誤導性信息Ⅱ.采取不正當競爭手段開展業務Ⅲ.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動Ⅳ.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司從事證券經紀業務的人員應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

9、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）日內向中國證券業協會進行離職備案?！具x擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:A

答案解析:選項A正確：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業協會進行離職備案。

10、下列屬于金屬期貨品種的有（）。Ⅰ.黃金Ⅱ.螺紋鋼Ⅲ.燃料油Ⅳ.白糖【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、鎳、螺紋鋼、線材等。Ⅲ項，燃料油屬于能源期貨品種；Ⅳ項，白糖屬于農產品期貨品種。