2021年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司開展客戶資產管理業務，應當與客戶簽訂書面資產管理合同，就雙方的權利、義務和相關事宜做出明確約定，資產管理合同必備內容包括（）。Ⅰ.收益分配原則、執行方式        Ⅱ.信息提供的內容、方式Ⅲ.合同變更、解除和終止的事由、程序  Ⅳ.承擔的有關費用【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：資產管理合同應當包括《證券投資基金法》第93條、第94條規定的必備內容。《證券投資基金法》第93條規定，非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同。基金合同應當包括下列內容：（1）基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務；（2）基金的運作方式；（3）基金的出資方式、數額和認繳期限；（4）基金的投資范圍、投資策略和投資限制；（5）基金收益分配原則、執行方式；（Ⅰ項正確）（6）基金承擔的有關費用；（Ⅳ項正確）（7）基金信息提供的內容、方式；（Ⅱ項正確）（8）基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式；（9）基金合同變更、解除和終止的事由、程序；（Ⅲ項正確）（10）基金財產清算方式；當事人約定的其他事項。《證券投資基金法》第94條規定，非公開募集基金，其基金合同還應載明：（1）承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所；（2）承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序；（3）基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關責任；（4）承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉換程序。

2、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是（）?！具x擇題】

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年

B.乙公司凈資產占實收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償

D.丁公司負債達到凈資產的75%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；（A可以）（2）凈資產低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%；（BD不可以）（3）不能清償到期債務；（C不可以）（4）國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

3、下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，提供的服務說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券公司不得代理客戶進行期貨交易

B.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

C.證券公司可以協助辦理開戶手續

D.證券公司可以代期貨公司收取期貨保證金

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤，根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條的規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（1）協助辦理開戶手續；（2）提供期貨行情信息、交易設施；（3）中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

4、根據證券資產管理業務的一般規定，證券公司開展私募資產管理業務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理，應具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于（）人。【選擇題】

A.2；2

B.3；3

C.4；4

D.3；5

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司開展私募資產管理業務，應具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經理，應具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。

5、證券業從業人員的誠信信息包括（）。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.獎勵信息 Ⅲ.人員財務信息 Ⅳ.處罰處分信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：誠信信息包括基本信息（Ⅰ包括）、獎勵信息（Ⅱ包括）、處罰處分信息（Ⅳ包括）及協會自律規則規定的其他信息。

6、以下關于反洗錢和反恐怖融資監控名單監控的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯合國列示的恐怖活動組織機恐怖活動人員名單

B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織機人員名單

C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產與名單相關的，應立即向中國反洗錢監測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報

D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調整的，證券公司應立即開展回溯性調查，并按規定提交可疑交易報告

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產與名單相關的，應立即向中國反洗錢監測分析中心提交可疑報告。

7、（）指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構?！具x擇題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項A正確：基金管理人指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。

8、根據中國證券業協會相關規定，證券公司開展柜臺市場業務，應當遵守（）要求。Ⅰ.證券公司在柜臺市場開展業務，應當遵守有關法律法規，遵循誠實信用、公平自愿的原則Ⅱ.證券公司進行柜臺交易，應當具備中國證監會批準的與所開展業務相適應的資格條件Ⅲ.證券公司為投資者交易提供服務的，應經證監會批準可從事證券經紀業務；證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的，應經證監會批準可從事證券自營業務Ⅳ.不得侵害投資者合法權益，不得挪用客戶資產【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據中國證券業協會《證券公司柜臺交易業務規范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，證券公司開展柜臺市場業務，應當遵守以下要求：（1）具備從業資格。證券公司進行柜臺交易，應當具備中國證監會批準的與所開展業務相適應的資格條件，即證券公司為投資者交易提供服務的，應經證監會批準可從事證券經紀業務；證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的，應經證監會批準可從事證券自營業務；（2）遵守法律法規，遵循誠實信用、公平自愿原則。證券公司在柜臺市場開展業務，應當遵守有關法律法規，遵循誠實信用、公平自愿的原則，不得欺詐、誤導投資者，不得侵害投資者合法權益，不得挪用客戶資產，不得利用非公開信息謀取不正當利益。 

9、上海證券交易所在科創板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）。Ⅰ.引入盤后固定價格交易Ⅱ.優化融券交易機制Ⅲ.新增兩種市價申報方式Ⅳ.收緊漲跌幅限制【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：科創板交易機制的特別規定包括：引入盤后固定價格交易、優化融券交易機制、新增兩種市價申報方式、放寬漲跌幅限制、調整單筆申報數量、可以根據市場情況調整微觀交易機制、調整交易信息公開指標、交易行為監督方面。

10、下列有關證券承銷業務的事項錯誤的是（）?！具x擇題】

A.向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成

B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

C.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式

D.公開發行股票、代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報中國證監會批準

正確答案:D

答案解析:選項D錯誤：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第三十四條　公開發行股票，代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案。