2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、證券公司應審慎設置（）等指標，實現閥值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監測權限。Ⅰ.規模Ⅱ.杠桿Ⅲ.集中度Ⅳ.價格偏離度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應審慎設置規模、杠桿、集中度以及價格偏離度等指標，實現閥值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監測權限。

2、證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的（）。【選擇題】

A.自然人

B.法人

C.機構

D.社團

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

3、下列對證券業從業人員執業行為準則的描述中，正確的是（）。Ⅰ.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽Ⅱ.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險Ⅲ.從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格 Ⅳ.從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。（Ⅱ描述錯誤）

4、全國股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從（）三個維度設置準入要求。Ⅰ.財務狀況Ⅱ.投資經驗Ⅲ.風險承受Ⅳ.專業知識【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：全國股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從財務狀況、投資經驗、專業知識三個維度設置準入要求。

5、證券經紀業務營銷活動主要包括（）兩個方面。Ⅰ.客戶招攬Ⅱ.產品及服務銷售Ⅲ.客戶服務Ⅳ.媒體宣傳【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券經紀業務營銷活動主要包括客戶招攬和客戶服務兩個方面。