2020年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、私募基金管理人應當根據中國基金業協會的規定，及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發生重大事項的，應當在（）內向中國基金業協會報告?！具x擇題】

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：私募基金管理人應當根據中國基金業協會的規定，及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發生重大事項的，應當在10個工作日內向中國基金業協會報告。

2、依法設立的公司的成立日期為（）。【選擇題】

A.公司營業執照簽發日期

B.公司申請設立登記日期

C.公司足額繳納出資額日期

D.公司章程制定日期

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《中華人民共和國公司法》的規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。

3、非金融機構開展基金托管業務的，基金托管部門擬任高級管理人員需符合法定條件，基金托管部門取得基金從業資格的人員不低于部門員工人數的（）?！具x擇題】

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

正確答案:A

答案解析:選項A正確：非金融機構開展基金托管業務的，基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業資格的人員不低于部門員工人數的1/2。

4、某合伙企業解散時，在如何確定清算人的問題上，合伙人甲、乙、丙、丁各執一詞。下列各合伙人的主張中，不符合合伙企業法律制度規定的有（）。Ⅰ.甲：由我們4人共同擔任清算人Ⅱ.乙：我是大家一致同意的企業事務執行人，只能由我擔任清算人Ⅲ.丙：建議從我們4人中推選一人擔任清算人Ⅳ.?。汉匣锲髽I清算不允許由合伙人擔任，因此建議請一名注冊會計師來擔任清算人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：合伙企業解散，應當由清算人進行清算。清算人由全體合伙人擔任，經全體合伙人過半數同意，可以自合伙企業解散事由出現后15日內指定1個或者數個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。

5、重大資產重組中相關資產以資產評估結果作為定價依據的，資產評估機構原則上應當采取兩種以上評估方法進行評估。上市公司董事會應當對（）發表明確意見。Ⅰ.評估機構的獨立性        Ⅱ.評估假設前提的合理性Ⅲ.評估方法與評估目的的相關性  Ⅳ.評估定價的公允性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：重大資產重組中相關資產以資產評估結果作為定價依據的，資產評估機構原則上應當采取兩種以上評估方法進行評估。上市公司董事會應當對評估機構的獨立性（Ⅰ項正確）、評估假設前提的合理性（Ⅱ項正確）、評估方法與評估目的的相關性（Ⅲ項正確）以及評估定價的公允性（Ⅳ項正確）發表明確意見。上市公司獨立董事應當對評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性和評估定價的公允性發表獨立意見。

6、期貨合約是（）統一制定的、規定在將來某一特定時間和地點交割一定數量的標的物的標準化合約?！具x擇題】

A.期貨交易所

B.期貨市場

C.中國期貨業協會

D.中國證券監督管理委員會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：期貨合約是期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定時間和地點交割一定數量的標的物的標準化合約。

7、全面風險管理要求管理的風險包括（）。Ⅰ.流動性風險Ⅱ.市場風險Ⅲ.信用風險Ⅳ.操作風險【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：全面風險管理包含對“全部風險”進行管理的含義，要求對各類風險進行管理，要求管理的風險包括但不限于流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等。

8、下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

B.未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務

C.保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力

D.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業務謀取利益

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

9、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循（  ）原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益?！具x擇題】

A.誠實信用、忠實客戶利益

B.客觀公正、誠實信用

C.客觀公正、守法合規

D.客觀公平、誠實信用

正確答案:B

答案解析:證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

10、機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員可按照所在機構內部程序向（）報告。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.中國證監會Ⅲ.董事會Ⅳ.中國證券業協會【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告（Ⅰ、Ⅲ項正確）。機構應及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者中國證券業協會報告；中國證券業協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。